山西省建设厅


关于印发《建筑节能监管试行办法》的通知

晋建科字[2005]275号


各市建设局（建委）、规划局、房地局，省直有关委、办、厅、局，省建工（集团）总公司：
　　《建筑节能监管试行办法》已经厅长办公会议研究通过，现印发给你们，请结合当地实际遵照执行。执行中存在的问题，请及时报我厅科技发展处。

山西省建设厅
二〇〇五年九月十二日


建筑节能监管试行办法

第一章 总 则

　　第一条 [目的依据] 为了加强对建筑节能的监督管理，促进本省建筑节能工作，根据建设部《民用建筑节能管理规定》和《山西省人民政府关于加强建筑节能工作的意见》及有关法律、法规，制定本办法。
　　第二条 [适用范围]本省行政区域内从事民用建筑的新建、改建、扩建和既有建筑节能改造活动及建筑节能管理，适用本办法。
　　本办法所称民用建筑，是指居住建筑和公共建筑。
　　第三条 [管理机构]省建筑节能工作领导组全面负责建筑节能工作的领导和协调。领导组办公室设在省建设行政主管部门科技发展处，承办领导组的日常工作。
　　省建设行政主管部门负责全省建筑节能的监管工作；市、县（市）建设行政主管部门负责本行政区域的建筑节能监管工作。
　　建筑节能的具体工作，建设行政主管部门可以委托建筑节能机构负责实施。
　　第四条 [管理职责]省建设行政主管部门建筑节能监管的主要职责是：
　（一）宣传贯彻国家建筑节能政策和法律法规，制定或建议制定本省建筑节能的政策、法规，编制全省建筑节能规划并组织实施；
　（二）组织编制并发布建筑节能规划、设计、施工、质量验收、材料、工程造价和节能建筑的评价标准；
　（三）对从事建筑节能中介服务的组织或者机构进行指导和管理；
　（四）对建筑节能部品性能进行评价、标识，定期发布推广应用和限制、禁止使用的建筑节能技术与产品公告；
　（五）对建筑节能工作进行检查，对违反建筑节能的行为进行查处。
　（六）负责指导和管理省内新建、改建、扩建民用建筑和既有建筑节能改造的能效评定和标识工作；
　（七）负责对各级监管人员和工程建设各类从业人员的建筑节能培训教育。


第二章 责 任

　　第五条 [总体要求]建设单位（含房地产开发企业）应当按照建建筑节能政策、法律法规和技术标准委托工程项目的规划设计，组织工程建设、进行竣工验收。
　　第六条 [过程要求]建设单位应当及时组织建筑工程节能验收，在竣工验收备案前，应当向具有该工程管理权限的建设行政主管部门或者其委托的建筑节能管理机构申请办理《建筑节能评定书》及标识。具体办法另行制定。
建设单位不得以任何理由要求设计单位、施工单位擅自修改节能设计文件，降低节能技术标准，并应将工程项目施工图设计文件审查情况、竣工验收报告与资料报具有该工程管理权限的建设行政主管部门或者其委托的建筑节能管理机构备案。
　　第七条 [房产登记]建设单位（含房地产开发企业）在申请房屋预售登记时应当出示《建筑节能设计认定书》；建成销售和办理房屋产权权属登记时，应当出示《建筑节能评定书》和《房屋使用说明书》。
　　房地产开发企业应当在商品房销售现场显著位置将所售商品房的节能措施、围护结构保温隔热性能、建筑耗能等基本信息予以公示，并在售房合同和《房屋使用说明书》中载明。
　　第八条 [设计要求]设计单位应当依据建设单位的委托以及节能设计标准、规范和技术规程的要求进行设计，保证建筑节能设计质量。
　　施工图设计文件应当包括建筑节能设计和建筑物使用能耗的专项说明，并在设计文件规定位置加盖单位和设计人员的《建筑节能设计专用章》。
　　第九条 [施工要求]施工单位应当按照经施工图审查机构审查合格的施工图设计文件和节能技术标准的要求进行施工。对建设单位违反建筑节能规定，擅自变更施工图设计文件的，施工单位应当拒绝施工，并及时向具有该工程管理权限的建设行政主管部门或委托的建筑节能管理机构报告。
　　第十条 [产品应用]建设单位、设计单位、施工单位应当选用获得省建设行政主管部门标识的建筑节能部品和技术，确保建筑节能部品质量和技术的可靠性，促进新技术在建筑工程中的应用。
　　建筑节能部品和技术标识具体办法另行制定。
　　第十一条 [监理要求]监理单位应当严格依照法律、法规以及技术标准、节能设计文件、建设工程承包合同及监理合同对工程项目实施监理，对违反规定擅自改变节能设计、未按节能设计进行施工、选用未获得标识的建筑节能部品和技术的，监理工程师不得签字认可，并应当及时向具有该工程管理权限的建设行政主管部门或者委托的建筑节能管理机构报告。
　　监理单位的监理大纲应当包含建筑节能施工监理的专项内容，竣工验收质量评估报告应当有建筑节能施工质量的专项评估内容。

第三章 监 管

　　第十二条 [规划监管]市、县（市）规划行政主管部门根据节能、节地、节水、节材原则，在其下达的建设工程项目规划设计条件中应当包括建筑节能的指标。
　　第十三条 [审图监管]建筑节能实行设计文件专项审查制度。
　　施工图审查机构应当取得建筑节能专项审查证书，严格按照建筑节能设计标准进行审查，在审查报告中单列节能审查章节，不符合建筑节能强制性标准的，施工图设计文件审查结论应定为不合格。
　　施工图审查机构在施工图设计文件审查合格后，应当填报《建筑节能设计审查备案登记表》，到具有该项工程管理权限的建设行政主管部门或委托的建筑节能管理机构进行告知性备案，由备案机关颁发统一格式的《建筑节能设计认定书》。具体办法另行制定。
　　第十四条 [设计变更]经审查合格的施工图设计文件，任何单位和个人不得擅自变更建筑节能设计内容，降低节能技术标准，如需变更须由原设计单位负责修改，并报原施工图审查机构重新审查，审查合格后，应当按照本办法第十二条规定重新办理备案手续。未经重新审查的按使用不合格的施工图设计文件处理。
　　第十五条 [报建管理]工程报建的受理部门要将建筑节能的审查列入管理内容，无《建筑节能设计认定书》的，不予办理工程报建手续，不得进入工程招标程序。
　　第十六条 [施工许可] 建设行政主管部门在颁发施工许可证前应当对施工图审查机构出具的审查报告和《建筑节能设计认定书》进行查验；对审查结论为不合格或者无《建筑节能设计认定书》的建设工程项目，应当责令整改，整改合格后方可颁发。
　　第十七条 [质量监督] 建设工程质量监督机构在办理工程质量监督手续时，应当查验该工程的《建筑节能设计认定书》。在施工过程中，要加强对选用的建筑节能部品的抽查和建筑节能重要部位的专项检查，对建筑物的围护结构（含墙体、屋面、门窗、玻璃幕墙等）、供热采暖和制冷系统要进行单项检查；竣工验收过程中，发现违反或者未达建筑节能设计标准的，应当责令建设单位整改，不得办理竣工验收手续，整改完成后应当重新组织竣工验收。
　　第十八条 [管理审查]市、县（市）房地产管理部门在房地产开发企业申请房屋预售时，应当查验其《建筑节能设计认定书》；办理房屋权属登记时，应当查验《建筑节能评定书》和《房屋建筑使用说明书》。
　　第十九条 [奖惩机制]凡民用建筑工程项目申报国家、省工程建设奖项的，应当达到建筑节能技术标准要求，建成的项目应当取得《建筑节能评定书》和相应的标识标牌。民用建筑工程项目达不到节能技术标准要求的，不得参加奖项申报，评审单位不得受理申请。

第四章 罚 则

　　第二十条 建设单位要求建筑设计单位或者施工企业违反建筑工程质量、安全标准，降低工程质量的，建设行政主管部门依据《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》第三十八条规定，责令改正，可以处工程合同金额5%以上10%以下的罚款。造成建筑工程质量事故，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条 建设单位未按照建筑节能强制性标准要求委托设计，或者擅自修改节能设计文件的，建设行政主管部门依据《民用建筑节能管理规定》第十六条的规定，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
　　第二十二条 建设单位明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设节能强制性标准，降低工程质量的，建设行政主管部门依据《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
　　第二十三条 设计单位未按照建筑节能标准和规范进行设计的，建设行政主管部门依据《民用建筑节能管理规定》给予警告，处10万元以上30万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；两年内，累积三项工程未按照节能标准和规范设计的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书
　　第二十四条 施工单位不按照标准进行施工，造成重大损失或者不良影响的，建设行政主管部门依据《山西省建筑市场管理条例》第三十九条规定，由建设行政主管部门给予警告、通报批评、降低或者取消资质，责令赔偿损失，并可以根据情节轻重处以10万元以上30万元以下的罚款。造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，依据《建筑法》第七十四条的规定，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十五条 施工单位未按照建筑节能设计文件和技术标准进行施工的，建设行政主管部门依据《民用建筑节能管理规定》第十八条规定，责令改正；整改所发生的费用，由施工单位负责；可以给予警告，情节严重的，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；两年内，累积三项工程未按照符合节能设计标准要求的设计进行施工的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。。
　　第二十六条 工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；或将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；建设行政主管部门依据《建设工程质量管理条例》第六十七条规定，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。
　　第二十七条 施工图审查机构不按照要求对施工图设计文件进行审查的，由建设行政主管部门对当事人和其所在单位进行批评，依法处罚，直至取消审查资格。
　　第二十八条 注册建筑师、注册结构师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
　　第二十九条 涉及建筑节能管理的国家工作人员，在实施建筑节能监管过程中，滥用职权、玩忽职守、失职渎职、徇私舞弊、贪污受贿的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十条 本办法由省建设行政主管部门负责解释。
　　第三十一条 本办法自发布之日起执行。


　　裁判要旨

　　行政机关就商标侵权与否作出的认定结论，并非法院在民事诉讼中认定是否构成侵权的唯一依据。法院应根据当事人提供的证据，全面、独立地进行审查，认定是否构成侵权。

　　案情

　　原告烟台三环锁业集团有限公司（简称三环公司）是“三环”牌锁类商标专用权人，持有第133629号、第1911519号、第1911219号、第1911215号等商标注册证。其中，第133629号为“三环”文字及图形组合商标，该商标的特征是上方为一个椭圆形内三个圆横排相连的图形，下方为“三环”汉字；第1911519号为“三环”图形商标，其图形特征为一个椭圆形内三个圆横排相连；第1911219号为“三环”文字及图形组合商标，其特征为中间是一个椭圆形内三个圆横排相连，在椭圆形的左右两侧各有一个“三”、“环”的汉字，椭圆形的上方是“TRI-CIRCLE”英文字母；第1911215号为“TRI-CIRCLE”英文字母商标，该英文的中文含义也为“三环”。“三环”文字及图形商标曾被国家工商行政管理总局商标局认定为驰名商标。此外，“三环”还被商务部认定为中华老字号。2011年5月，宁波海关扣留了被告成都历刚体育用品有限公司（简称历刚公司）向该关申报出口的一批挂锁140箱13080把，并经过调查，作出了不能认定上述货物是否侵害原告商标权的结论。此后，三环公司向法院申请了财产保全并提起商标侵权诉讼，法院依法查封该批货物，并提取了被控侵权产品实物。经庭审确认，被控侵权产品挂锁包装盒的正面及背面的下方是一个椭圆形内一个圆和两个未闭合成圆形的弧线横排相连的图形；包装盒的背面左上方是“TROIS-CIRCLE”英文字母；被控侵权产品挂锁的铭牌中间是一个椭圆形内一个圆和左右各一个未闭合成圆形的弧线横排相连的图形，椭圆形的左右两边各有一个“吉”、“环”，椭圆形的上面是“TROIS CIRCLE”英文字母，下面是“MADE IN CHINA”。

　　裁判

　　浙江省宁波市中级人民法院经审理认为，原告依法享有“三环”牌锁类注册商标专用权，应受到我国法律的保护。且第133629 号“三环”文字及图形商标被国家工商行政管理总局商标局认定为驰名商标，享有较高知名度和较好声誉。被告未经原告许可，在其出口销售的挂锁上使用与原告注册商标近似的标识，构成对原告注册商标专用权的侵害，依法应当承担停止侵权、赔偿损失的民事责任。考虑原告商标具有较高声誉和被告出口侵权产品的数额，2012年4月29日，法院判决对原告主张的3万元赔偿额予以支持。

　　一审判决后，双方当事人均未提起上诉，该案现已生效。

　　评析

　　本案争议的焦点是：被告历刚公司的行为是否侵害了原告三环公司的注册商标专用权？即宁波海关作出的“不能认定是否侵权”的结论在商标侵权民事诉讼中的效力如何？

　　行政机关就商标侵权与否作出的认定结论，是根据其调查结果，对被控侵权商标与注册商标进行比对，结合有关的行政法律、法规作出的判断。该结论的效力也依据行政法律、法规来进行评判。如对工商部门作出的处理决定，当事人不服的，可以自收到处理通知之日起十五日内依照行政诉讼法向人民法院起诉。海关则是根据知识产权海关保护条例，对其查扣的货物与在海关总署备案的注册商标进行比对，作出是否侵权的认定，其中“不能认定是否侵权”的结论，也是海关区别于其他行政机关所独有的，该结论是终局性的。设定这一制度符合国际惯例，是为了保持货物的流通性，避免商标权人滥用权利，在海关作出“不能认定是否侵权”的结论后，当事人的救济途径转为向人民法院申请采取责令停止侵权行为或者财产保全措施，如当事人怠于行使该项权利，则海关将在一定期限内对被控侵权产品予以放行。从行政机关查处商标侵权的机制来看，其和民事诉讼显然具有区别，行政机关判断侵权与否需要更加统一的标准，以便于迅速制止侵权行为，因而其在侵权与否的判断上更加标准化、机械化，相比较而言，民事诉讼中关于侵权认定掌握的标准则更加全面、灵活，考虑的主、客观因素更多。

　　就商标侵权的民事诉讼而言，对行政机关作出的侵权认定结论应把握以下几点：1.行政机关作出的侵权认定结论，并非当事人提起民事诉讼的前置条件。当事人只要发现存在侵权行为，既可以向行政机关举报要求查处，也可以向人民法院提起诉讼，或同时采取两项措施，二者是并行的关系。如果在知识产权民事纠纷中，当事人提交了该行为已在行政机关立案的证明，法院也无须等待行政机关作出认定结论，而可以根据当事人双方提交的证据和法院调取的证据，在将被控侵权产品和注册商标进行比对的基础上，径行作出判决。2.在商标侵权的民事纠纷中，行政机关作出的结论相比与一般的证据而言，具有更强的证明力，是法院判断是否构成侵权的重要依据。因为行政机关作为具有执法权和公信力的部门，其在进行现场检查或查处后，根据掌握的侵权事实和当事人的陈述，在专业人员进行判断的基础上，作出是否侵权的认定结论，具有较强的权威性，证据链也相对完整，较之一般的证据而言，属于优势证据。3.在商标侵权的民事纠纷中，行政机关作出的结论并非认定是否侵权的唯一证据，法院需要根据原、被告的举证情况，以及法院调取的证据、当事人的陈述，综合认定是否构成侵权。如权利人的注册商标知名度较大，认定商标近似的弹性就会相对宽泛，商标知名度不大，认定构成商标近似就更加严格，如认定为驰名商标，还可在跨类商品上进行保护，这和行政机关认定的结论，就可能有所差异；再如，当事人举证证明其具有其他权利等相关事实，抗辩其行为不构成侵权，而这些事实并未在行政机关查处的过程中提交，也可能导致民事诉讼中对于侵权的认定结论和行政机关的认定结论有所不同。

　　本案中，宁波海关根据知识产权海关保护条例作出了不能认定被告出口的产品是否侵害了原告商标权的结论。法院提取了被告出口的被控侵权产品挂锁的实物，经庭审比对，结合原、被告提供的证据，独立判定是否构成侵权。本案的原告是“三环”牌锁类商标专用权人，“三环”文字及图形商标被国家工商行政管理总局商标局认定为驰名商标，享有较高知名度和较好声誉。被告出口销售的挂锁从包装盒及实物上的标识来看，无论是文字、图形、英文字母还是图形和文字排列布局的方式都与原告注册商标构成近似。被告未提供其使用上述标识的合法依据，将与原告注册商标近似的图案、英文字母以不同方式分开或拼凑使用，更容易使消费者产生混淆，引起误认。故被告未经原告许可，在其出口销售的挂锁上使用与原告注册商标近似的标识，构成对原告注册商标专用权的侵害，依法应当承担停止侵权、赔偿损失的民事责任。

　　（作者单位：浙江省宁波市中级人民法院）

　　来源：人民法院报