关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
中国证券业协会
关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
《证券业从业人员培训纲要（试行）》经中国证券业协会第三届常务理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2003年10月1日起试行。
中国证券业协会
2003年9月22日
证券业从业人员培训纲要
（试行）
第一章 总 则
第二章 培训组织
第三章 培训类别及内容
第四章 培训要求
第五章 学时计算
第六章 附则
第一章 总 则
第一条 为适应证券行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。
第二条 本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试办法中另行规定。
第三条 本纲要中的从业人员是指会员公司中获得证券执业资格的人员。
第四条 从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。
第五条 从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性、针对性和前瞻性。
第二章 培训组织
第六条 协会的职责：
（一）制订行业培训规划；
（二）制订行业培训标准，组织编、审培训大纲和教材；
（三）建立行业培训资源共享机制，管理从业人员后续职业培训和惩戒培训的信息；
（四）组织培训调研，开展工作交流；
（五）组织行业专题性培训。
第七条 会员公司的职责：
（一）建立内部培训制度，指定相关部门制订培训计划并组织实施；
（二）依据协会的行业培训计划，配合协会组织的培训。
第八条 地方协会可根据协会的规划部署，负责组织所辖地区从业人员的培训工作，并承担相应的组织管理职责。
第三章 培训类别及内容
第九条 培训类别包括：
（一）后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。
（二）惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。
第十条 后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业操守、新产品和新业务的实施规则与操作要点等。
第十一条 惩戒培训的内容侧重法律法规、从业守则、道德操守等。
第四章 培训要求
第十二条 各培训单位举办的下列培训为后续职业培训：
（一）由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训；
（二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；
（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。
第十三条 会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：
（一）培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识；
（二）培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。
第十四条 惩戒培训由协会组织实施。
第十五条 在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：
（一）定期公布培训计划；
（二）制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；
（三）多渠道选聘培训师资，逐步建立结构合理、数量充足、相对稳定的高水平师资队伍；
（四）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，同时应有明确的考核结果；
（五）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议；
（六）登记从业人员培训时间、内容、考核结果等有关信息；
（七）各培训单位实施的从业人员后续职业培训，在培训项目结束后十五个工作日内将培训信息以电子版形式正式送交协会。
第十六条 培训可采取集中面授、网络教育及国（境）外院校和专业机构的代培代训等多种方式。
第五章 学时计算
第十七条 从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时。从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。
第十八条 凡属下列情况的，培训学时全额计入培训总学时：
（一）协会组织的法律法规、业务操作和创新等内容的集中面授或远程形式的培训；
（二）证券监管部门、证券交易所以及证券登记结算公司组织的法律法规、执业准则等专项培训；
（三）会员公司和地方协会按协会制定的后续职业培训纲要组织的培训。
第十九条 会员公司或地方协会自行组织的、符合后续职业培训要求的培训，培训学时可计入后续职业培训总学时，但最高计时比例不超过总学时的50%。
第二十条 从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的，分别豁免后续职业培训总学时中的6学时、8学时和10学时。
第二十一条 惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。
第六章 附 则
第二十二条 本纲要由协会负责解释。
第二十三条 本纲要从2003年10月1日起实施。
国家土地开发建设基金回收管理试行办法
国务院办公厅
国家土地开发建设基金回收管理试行办法
1988年8月27日，国务院办公厅
根据国务院关于“耕地占用税全部用于扶持农业生产”、“取之于土、用之于土”和实行专款专用的原则，建立了国家土地开发建设基金，采取由省政府向国家承担财政保证，由一定开发组织实行承包经营的方法，改变过去国家投资不回收的作法。为了有计划地回收国家土地开发建设基金，有效地滚动周转使用，特制定国家土地开发建设基金回收管理试行办法。
一、回收范围
国家土地开发建设基金，应按照国家土地开发建设基金管理领导小组（简称国家开发基金领导小组，下同）制定的《国家土地开发建设基金使用管理试行办法》使用。建设项目以国家开发基金领导小组与各省签定的开发建设协议书为准，主要用于改造中低产田和开垦宜农荒地，建设以生产粮食为主的农业综合商品生产基地。
国家土地开发建设基金，根据不同情况实行无偿和有偿使用的办法。基金使用分为两大类：一是以社会效益、生态效益为主的非经营性项目的支出，如兴修水利、营造防护林、科技推广、人才培训、贷款贴息等，原则上实行无偿拨款；二是能获得直接经济效益的生产性项目的支出，实行有偿使用。
对国家土地开发建设基金、农业银行土地开发贷款、地方配套资金，省农业开发领导小组应按实际情况进行分类，并要按照经批准的开发规划统筹安排、管理与使用。对资金来源要分别核算，国家回收的是指国家土地开发建设基金部分，不能把国家土地开发建设基金主要作为非经营性的支出项目进行安排。回收的基金仍称为国家土地开发建设基金，一律作为补充基金，滚动周转使用。
二、回收比例
国家土地开发建设基金，中央对省按拨款金额50％的比例实行包干回收的办法。各省可对不同项目制定不同的回收比例，回收比例和具体方法由各省根据实际情况自行确定。多回收的留在省里，仍作土地开发基金，继续周转使用。少收的由省财政部门负责补足，按包干回收比例上交国家开发基金领导小组。
三、回收期限
可根据本省区域开发建设项目大小、建设期长短、效益情况，确定项目承包单位的还款期。还款顺序应是先国家，后留作省用。
国家拨款回收期，从拨款年起计算满10年后，第11年由省向国家开发基金领导小组一次还清。领导小组根据各省建设情况继续安排国土开发建设。
确有特殊原因到期不能归还的部分，经国家开发基金领导小组批准后，从满10年开始，按余欠金额以当时银行利率计算核收利息，但最多可延长3年还本付息。
四、回收办法
国家拨款由财政部下达到省财政厅后，应及时拨给省土地开发领导小组或开发总公司在农业银行开立专户，省财政部门和农业银行对资金的使用进行监督。
各级项目执行单位应编制财务计划，省要作出国家拨款的具体回收计划，并及时组织回收。
五、加强资金回收管理工作
为了加强监督，必须搞好资金的审计工作，各级都应建立财务报表制度。省土地开发办每年要向国家开发基金领导小组提交资金使用，任务完成情况报告和编报年度基金报表。
要加强检查工作，每年年终对总帐各科目应逐级审查。各省开发建设项目完成后，省政府负责报国家开发基金领导小组办公室备案。
国家土地开发建设基金，各省应按协议书规定的建设项目使用，严禁挪作它用。发现挪用情节严重的，国家开发基金领导小组有权停止拨款。
六、资金回收要明确责任
各级政府负责回收基金，国家土地开发建设基金由省长负责，并责成省财政部门负责监督上交国家拨款包干回收比例的部分，保证按期如数上交国家开发基金领导小组。
对省里留用部分，要将下一步使用安排方案报国家开发基金领导小组备案。
七、本办法自发布之日起试行。
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国法官法》的决定
全国人民代表大会常务委员会
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国法官法》的决定
中华人民共和国主席令
第五十三号
《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国法官法〉的决定》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于２００１年６月３０日通过，现予公布，自２００２年１月１日起施行。
中华人民共和国主席 江泽民
２００１年６月３０日
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国法官法》的决定
（２００１年６月３０日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
第九届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议决定对《中华人民共和国法官法》作如下修改：
一、第一条修改为：“为了提高法官的素质，加强对法官的管理，保障人民法院依法独立行使审判权，保障法官依法履行职责，保障司法公正，根据宪法，制定本法。”
二、第七条第四项修改为：“（四）维护国家利益、公共利益，维护自然人、法人和其他组织的合法权益”。
第五项修改为：“（五）清正廉明，忠于职守，遵守纪律，恪守职业道德”。
三、第九条第一款第六项修改为：“（六）高等院校法律专业本科毕业或者高等院校非法律专业本科毕业具有法律专业知识，从事法律工作满二年，其中担任高级人民法院、最高人民法院法官，应当从事法律工作满三年；获得法律专业硕士学位、博士学位或者非法律专业硕士学位、博士学位具有法律专业知识，从事法律工作满一年，其中担任高级人民法院、最高人民法院法官，应当从事法律工作满二年。”
第二款修改为：“本法施行前的审判人员不具备前款第六项规定的条件的，应当接受培训，具体办法由最高人民法院制定。”
第二款后增加一款，作为第三款：“适用第一款第六项规定的学历条件确有困难的地方，经最高人民法院审核确定，在一定期限内，可以将担任法官的学历条件放宽为高等院校法律专业专科毕业。”
四、第十二条修改为：“初任法官采用严格考核的办法，按照德才兼备的标准，从通过国家统一司法考试取得资格，并且具备法官条件的人员中择优提出人选。
“人民法院的院长、副院长应当从法官或者其他具备法官条件的人员中择优提出人选。”
五、第十三条第七项修改为：“（七）辞职或者被辞退的”。
删去第九项。
六、第十三条后增加一条，作为第十四条：“对于违反本法规定的条件任命法官的，一经发现，做出该项任命的机关应当撤销该项任命；上级人民法院发现下级人民法院法官的任命有违反本法规定的条件的，应当建议下级人民法院依法撤销该项任命，或者建议下级人民法院依法提请同级人民代表大会常务委员会撤销该项任命。”
七、第十五条后增加一条，作为第十七条：“法官从人民法院离任后二年内，不得以律师身份担任诉讼代理人或者辩护人。
“法官从人民法院离任后，不得担任原任职法院办理案件的诉讼代理人或者辩护人。
“法官的配偶、子女不得担任该法官所任职法院办理案件的诉讼代理人或者辩护人。”
八、第二十二条改为第二十四条，并将第二款修改为： “考核结果作为对法官奖惩、培训、免职、辞退以及调整等级和工资的依据。”
九、第三十条改为第三十二条，并将第七项修改为：
“（七）滥用职权，侵犯自然人、法人或者其他组织的合法权益”。
第九项修改为：“（九）拖延办案，贻误工作”。
十、第三十八条改为第四十条，其中关于“法官有下列情形之一的，可以予以辞退”的规定修改为：“法官有下列情形之一的，予以辞退”。
十一、第四十二条改为第四十四条，修改为：“法官对人民法院关于本人的处分、处理不服的，自收到处分、处理决定之日起三十日内可以向原处分、处理机关申请复议，并有权向原处分、处理机关的上级机关申诉。
“受理申诉的机关必须按照规定作出处理。
“复议和申诉期间，不停止对法官处分、处理决定的执行。”
十二、第四十五条改为第四十七条，修改为：“对法官处分或者处理错误的，应当及时予以纠正；造成名誉损害的，应当恢复名誉、消除影响、赔礼道歉；造成经济损失的，应当赔偿。对打击报复的直接责任人员，应当依法追究其责任。”
十三、删去第四十六条第三款。
十四、第四十七条后增加二条，作为第五十条、第五十一条：
“第五十条 最高人民法院根据审判工作需要，会同有关部门制定各级人民法院的法官在人员编制内员额比例的办法。
“第五十一条 国家对初任法官、检察官和取得律师资格实行统一的司法考试制度。国务院司法行政部门会同最高人民法院、最高人民检察院共同制定司法考试实施办法，由国务院司法行政部门负责实施。”
此外，根据本决定对条文顺序作相应调整。
本决定自２００２年１月１日起施行。
《中华人民共和国法官法》根据本决定作相应修改，重新公布。