企业并购合资中的知识产权管理

王瑜


在与达能的合作中，曾经风光无限的“乐百仕”品牌已经淡出了人们的记忆，最近又暴出“娃哈哈”也将被外资控制，我们需要外资的资金和技术，我们热情地张开双臂，欢迎外资和我们进行合作，我们以市场去换取外资的技术和资金。但是外资为我们预设了知识产权陷阱，让我们不得不就范，就象宗庆后这么精明的企业家也不得不承认自己的失误。在此，我们将专门讲述如何管理在合资以及并购中的知识产权。

一、并购看中的就是知识产权

通过并购获得最新的专利技术，减少研发风险。思科公司在最近20年里收购了大大小小100多家企业，微软和英特尔公司亦是通过频繁的收购，将许许多多的公司纳入自己的旗下。如果说这些企业并购的目的在于扩大自身的市场份额，拓展企业经营领域和范围，更重要是看中被收购方的各种知识产权。旨在获取知识产权的企业并购，不仅能够获得相应的知识产权，还可以能够同时获得将这些知识产权迅速市场化的环境和条件。通过并购进行技术集成和市场整合，有选择地从外部取得所需的可用技术和战略方向技术，减少自主研发投入风险和提前占领市场优势。思科公司约30％的发展来源于通过并购获得技术并进行技术集成和进入新市场，提高效率与反应速度。思科公司本身并没有投入很多的研发人力与资源设备，但在新技术开发与新产品上市的速度和新技术发展方向上，远远领先主要竞争对手。

通过并购获得最新的专利技术，以抢占市场先机。德州仪器公司发现，由于人们对因特网的通讯速度提出了更高要求，使得数字用户线路技术成为新一代调制解调器的领先技术标准。某小公司拥有DSL原创技术专利，德州仪器公司以3.95亿美元的价格收购了这家小公司。对销售额只能勉强达到1,200万美元，而亏损却高达3,000万美元的公司来说，德州仪器的出价犹如天价。而买下该公司的专利给德州仪器公司带来的则不仅仅是对DSL技术的独家所有权。

通过并购获取专利技术，以解侵权之困。当佳腾公司的新产品Multi-Link支架于1997年10月获得美国食品药物管理局的批准之后，强生公司极不愿意多出一个对手来瓜分这个13亿美元的市场，于是提出了专利侵权诉讼。佳腾公司做出了一个出人意料的举动：它并没有进行专利侵权反诉，而是买下了EndoVascular公司。佳腾公司此举的真正意图是为了获得EndoVascular公司一项闲置的支架专利，而该专利很可能就会成为一枚法律意义上的炸弹——此项专利先于强生公司的专利两年获批。佳腾公司在涉足支架业务的头6个月里，公司就已售出了总值3.5亿美元的器械。

通过并购获取专利技术，为公司带来滚滚财源。联合技术公司旗下的芯片制造商莫斯特卡公司所拥有的专利颇具创收潜力，汤姆逊公司旋即以7,100万美元的价格收购了莫斯特卡公司，并在7年时间里通过专利许可交易成功地赚取了4.5亿多美元。

收购商标其实等于收购市场，所以还有很多并购是冲着商标而来的。作为全球著名的品牌管理企业，雷恰蒙特公司在这方面极具发言权。雷恰蒙特是欧洲市场顶级产品的供应商，拥有“江诗丹顿”、“伯爵”、“卡地亚”、“万宝龙”、“登喜路”等几十件历史悠久的世界一流商标。但这些商标都不是雷恰蒙特原创的，而是通过收购获得的。该公司总经理萨南曾说：“商标是一种竞争工具，收购商标就是收购市场。”

我国的企业在并购中也开始注重知识产权，轰动一时的联想收购IBM笔记本，联想支付了百亿多的价款，其中很大一部分是为4000多个专利买单。可以预见的是我国企业在今后的并购中，专门为知识产权而发生的企业并购必将多起来。

二、合资中警惕外资知识产权陷阱

在外资的知识产权策略面前，我们没有得到想要的资金和技术，却反而失去了唯一的资产——品牌，外资在商标方面主要预设了以下陷阱：

1．不平等条约策略

利用中方急于求成的心理，在并购协议中不平等地约定合资企业必须使用外方商标，完全排挤中方商标的使用。将中方的知名商标以高价折股，合资后对中方商标然后弃之不用。如在1994年1月18日震动中国饮料业的百事可乐与天府可乐在重庆“联姻”，曾一度被作为国宴饮品，被民众视为民族饮料象征的天府可乐从此在市场上销声匿迹。为此香港的一家杂志还发表评论称百事在中国攻克了一块最难攻克的堡垒，中国软饮料业的半壁河山已被洋人占去。

2．股权控制策略

外方表面同意，合资企业在经营期限内对双方商标都可使用。但在实际经营中，外方却利用控股地位将中方商标闲置，使用自己的商标，并利用合资企业的资金为自己的商标大作宣传。合营期限一旦届满，原中方著名商标由于不使用而在市场上为人所淡忘，而中方对外方商标无权继续使用，外方在此时便会提出可继续使用其商标，但须支付高额许可使用费的要求。为了达到这个目的，外资总是想法设法达到控股地位。

3．自然淘汰策略

在并购协议约定双方的商标都可使用，但同时限定主产品、新产品用外方的商标，老产品用中方原有的商标，然后外方通过产品的升级换代逐步将原中方的名牌淘汰出市场，达到在商标权上完全控制中国的国内市场的目的。如在洗衣粉行业，上海的白猫、广东的高富力合资后，外方利用我国名牌厂家的生产能力和销售渠道，推销他们高价的碧浪、汰渍，而把我们的产品打入冷宫。又如广州肥皂厂的洁花牌香皂与美方合资后，很快被海飞丝、潘婷取而代之。

4．冷冻策略

在1994年上海牙膏厂与联合利华合资之前，“美加净”牙膏在中国已经是家喻户晓，年销量达到了6000万支，产品的出口量全国第一，但当它被折价1200万元投入合资企业后，立刻被打入冷宫，代之而起的是露美庄臣，到1997年，联合利华停止在各种媒体上投放美加净的广告，但在同时又在洁诺的广告上不遗余力的大量投入。

5．全面收购策略

外资通过全面收购国内被国人所熟悉的并有良好市场效应的品牌企业，达到迅速抢滩中国市场的目的。2004年2月德高汉高公司与上海轻工控股集团达成协议，全资收购“熊猫”品牌，成为熊猫品牌的新所有人，而原所有人上海轻工控股集团全资子公司上海海文集团将不得使用熊猫品牌标志，汉高收购在中国拥有较高知名度和市场占有率的熊猫牌粘胶最终目的也即是能够更快地抢占中国市场。

还有很多专利技术方面的陷阱，我们无法一一去罗列，对于这些陷阱我们要高度引起重视，一定要聘请高水平的知识产权专业律师进行筹划。

三、并购、合资前的知识产权评估

多年前，笔者参与了几宗国内上市公司的收购案，被收购企业的知识产权被简单评估后，与有形资产合在一起打包卖掉了，无论是收购方还是被收购方都没有将知识产权资产认真看待。如果说现在国内大型企业在引进外资时，不重视对自主知识产权的评估，有点求全责备了。但是国内的企业在与外资合作时，在知识产权方面还是屡屡中招，我们需要重新看待知识产权的评估。
湖北省人民政府


湖北省地质灾害防治管理办法
湖北省人民政府


第一章 总 则
第一条 为保护地质环境，防治地质灾害，保障国家财产和人民生命财产安全，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称地质灾害是指山体崩塌、滑坡、危岩，泥石流，地面沉降、塌陷、裂缝等。
第三条 地质灾害防治工作实行“以防为主、防治结合”的方针和“谁诱发、谁治理”的原则。
第四条 全省地质灾害防治管理工作，由省地质矿产行政主管部门负责；各地地质灾害防治管理工作，由地区行署，市、州、县（含县级市，下同）地质矿产行政主管部门或本级人民政府（行署）指定的机构负责。
地震、林业、水利、交通、能源、城乡建设等部门负责本部门管辖范围内地质灾害的防治工作；同时应结合各自职责，协助地质灾害防治管理部门，做好地质灾害防治管理工作。
第五条 各级人民政府应该对地质灾害防治管理工作加强领导，督促、协调有关单位和个人切实做好地质灾害防治工作，避免或减少地质灾害造成的损失。
第六条 一切单位和个人都有保护地质环境、防治地质灾害的义务；有权对破坏地质环境，诱发地质灾害的行为进行制止和举报。

第二章 地质灾害预防
第七条 地质灾害防治管理部门应采取多种方式，宣传地质灾害及其预防知识，使人民群众正确认识地质灾害，掌握科学的预防和救护方法。
第八条 地质灾害易发区的市、县地质灾害防治管理部门，应会同有关部门对本行政区域内的地质环境状况进行调查，编制地质灾害防治规划。防治规划经计划部门核准后，由本级人民政府批准实施，并报省地质矿产行政主管部门备案。
地质灾害易发区由省地质矿产行政主管部门确定，报省人民政府批准公布。
第九条 经调查、勘查可能产生地质灾害的区域，地质灾害防治管理部门应将其划为地质灾害危险区，报本级人民政府批准后，在该危险区周围公布或树立明显标志。
在地质灾害危险区内，严禁采矿、削坡、炸石、破坏植被、堆放渣石和弃土、抽取地下水以及其他容易诱发地质灾害的活动。
第十条 所有单位和个人在生产或建设过程中，均应采取措施，防止诱发地质灾害。地质灾害防治管理部门有权对本行政区域内破坏地质环境，可能诱发地质灾害的行为进行检查。被检查单位和个人必须如实反映情况。对违反规定，破坏地质环境，可能诱发地质灾害，又不接受劝阻、
强行生产的单位和个人，经县以上人民政府同意，地质灾害防治管理部门有权令其停止生产、建设活动。
第十一条 地质灾害防治管理部门应根据本行政区域内的具体情况，合理建立地质灾害监测预报网络。城市居民委员会、农村村民自治组织，有关单位和个人应该积极支持监测预报工作，保护监测预报设施。
第十二条 可能发生地质灾害的区域内的企、事业单位，应当采取措施，对危及本单位安全的地质灾害进行监测。所获监测数据和资料在上报主管部门的同时，应报送当地地质灾害防治管理部门。
全省地质灾害的监测、预报制度，由省地质矿产行政主管部门制定并组织实施；报警制度由省地质矿产行政主管部门会同有关部门拟定，报省人民政府批准后施行。
第十三条 地质灾害即将发生时，当地人民政府及有关部门，必须采取紧急防范措施。对拒不执行防范措施或者行动迟缓的单位和个人，各级人民政府和有关部门有权采取必要的强制措施。

第三章 地质灾害勘查
第十四条 在地质灾害易发区进行城镇和大中型水利、电力、铁路、公路、厂矿、工业区建设，凡属省审批或经省转报国家审批的项目，必须进行地质灾害勘查评价，并且提出地质灾害勘查评价报告。地质灾害勘查评价报告，经主管部门初审并报省地质矿产行政主管部门批准后，方能
作为立项和设计的依据。没有地质灾害勘查评价报告或者地质环境不符合工程建设要求的，有关部门不得批准该建设项目。
第十五条 从事地质灾害勘查的单位，必须取得地质勘查单位资格证书。未取得地质勘查单位资格证书的单位提交的地质灾害勘查评价报告，不得作为建设的依据；承担地质灾害勘查项目的勘查单位，必须依法进行勘查项目登记，并接受地质矿产行政主管部门的监督管理。办理勘查单
位资格证书、勘查项目登记的具体办法，按照地质矿产部的规定执行。
第十六条 在山腰、山脚、废矿顶部等容易诱发地质灾害的区域修建旅游景点、通讯设施等建（构）筑物，必须由地质灾害防治管理部门会同有关部门，确认无地质灾害隐患存在或采取有效预防措施后，方能按规定办理其他审批手续。
第十七条 地质灾害勘查成果资料管理，按照国务院颁发的《全国地质资料汇交管理办法》及其实施细则办理。

第四章 地质灾害治理
第十八条 因生产或建设活动诱发的地质灾害，由诱发者进行治理。诱发者缺乏治理力量的，县以上人民政府应组织治理，但诱发者必须承担与其经济实力相应的经济责任。
第十九条 因自然地质作用造成的地质灾害，由国家投资或各级人民政府筹集经费治理，受益单位和个人应以各种方式，积极给予支持。
第二十条 重大地质灾害防治工程的立项报告由省地质矿产行政主管部门审核、转报；防治工程设计由省地质矿产行政主管部门组织专家进行审查后批准（属国家批准权限的，需按规定上报国家有关主管部门）；防治工程设计和工程质量，均须经省地质矿产行政主管部门会同有关工程
管理部门共同审查验收。
第二十一条 地质灾害治理工程，凡由国家投资或各级人民政府筹集治理经费，列入我省固定资产投资计划建设项目的，均应采取招标投标或承包形式组织实施，其具体办法按照国家和省的有关规定执行。
第二十二条 地质灾害易发区的单位和个人，均应积极参加人身保险和财产保险，以使因地质灾害造成的损失及时得到补偿。
第二十三条 防治地质灾害的各种设施、仪器、建（构）筑物等，均受国家法律保护，任何单位和个人不得侵占或破坏。

第五章 奖励与处罚
第二十四条 对在保护地质环境、防治地质灾害工作中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或有关主管部门给予表彰和奖励。
第二十五条 违反本办法第九条规定，擅自在地质灾害危险区进行采矿、削坡、炸石等诱发地质灾害活动的，由各有关部门依照适用法律、法规、规章的规定处理。
第二十六条 勘查单位未领取地质灾害勘查资格证书而进行地质灾害勘查评价的，由省地质矿产行政主管部门依照国家规定进行处理。
第二十七条 侵占、破坏、移动勘查、监测、治理地质灾害的各种设施，由地质灾害防治管理部门或者有关主管部门责令返还原物、恢复原状；造成损失的，必须采取补救措施或者赔偿直接经济损失。情节严重的，按直接经济损失额的一至两倍处以罚款。
第二十八条 诱发地质灾害，对他人造成损失的，诱发者应赔偿受害者的直接经济损失。
第二十九条 拒绝、阻碍地质灾害防治管理工作人员进行检查，或者在被检查时弄虚作假的，必须令其改正。拒不改正的，可处5000元以下罚款；违反治安管理规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 依照本办法规定所获得的罚没收入，一律交同级财政。
第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的本级人民政府或其上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起的15日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向人
民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
第三十二条 地质灾害防治管理部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 本办法应用中的问题，由省地质矿产行政主管部门负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行。



1995年3月22日