引导执行和解初探

五华检察院 赖兴平 黄宝金


和解包括执行和解和申诉和解，其中执行和解最为常见，也最为棘手，近年来，我院引导4件执行和解案件中，仅仅1件成功。今年梅州市院制订出台了《梅州市检察机关民事检察引导和解的指导意见》，对检察机关引导申诉和解应把握的条件和基本原则、适用案件类型、基本程序、和解法律后果，以及相关工作责任等内容进行了规定，对促使当事人和解，实现矛盾化解起到了极大的推动作用。本文笔者结合此《指导意见》及我院近年来的引导执行和解案件遇到的问题，围绕民行部门应怎样发挥优势进行引导执行和解工作进行初步探讨。



一、引导执行和解过程中遇到的问题



依照法律规定，检察机关对法院生效的民事行政裁判确有错误的可依法提出抗诉，并通过审判监督程序予以纠正。但在司法实践中，往往会遇到有些案件，法院的裁判虽然确有错误或者有瑕疵，但因案件涉及面较广或者因检法两家认识上的不一等因素，如果一味地提出抗诉，并不能取得应有的法律效果和社会效果。为此，民行检察部门就在恢复性司法理念的支撑下，产生了引导和解制度，通过纠纷双方之间的面对面协商，经过以检察人员以及有关专业人员充当第三方进行调解，以促使当事人实现矛盾化解。如果申诉案件能够在检察机关特别是基层检察院引导下进行执行和解，既可以减少当事人的诉讼负担，对当事人有利，又可以将纠纷解决在基层，有利于维护稳定，有利于安定团结，还可以减少抗诉，体现了以效率优先、伸张司法公正的现代理念。然而在现实操作中，由于立法上及具体操作细节的不足，引导执行和解困难重重，具体表现在：



（一）缺乏法理支撑，引导和解陷入两难境地。按照民事诉讼法的规定，检察机关对民事审判活动中的一切违法行为都可以进行监督，但由于民诉法分则中没有具体规定，只规定检察机关对已经发生法律效力的、确有错误的判决、裁定进行抗诉，具体的、可操作性的规定又十分狭窄。实践中，检察机关主持民事申诉案件的执行和解，必然要在和解协议中对原判决裁定进行变更，也就在实际上改变了法院对当事人之间民事关系的调整，确立了新的权利义务内容，这已经是在发挥检察监督的作用。但是由于法律尚未规定检察机关办理民事申诉案件可以采取执行和解这种办案方式，往往造成法院的不理解，认为检察院伸手过长，未严格依法办事，有损法院权威，且检察机关做执行和解工作一般需要一段时间，这就容易造成与法院执行工作相冲突，法院也可以以法律没有明文规定为理由，拒绝检察机关对抗诉以外任何形式的法律监督。



（二）缺乏保障措施，引导和解工作“和而不解”。 根据目前法律，检察监督环节的执行和解无强制效力，当事人可以随时反悔，这就容易给一些当事人钻了空子。有的债务人慑于法律威严，不服生效的法律文书，准备申诉、抗诉或另寻途径，但苦于该案已进入执行程序，为赢得时间，只好假意“和解”，在约定的期限到后，尽管没有挽回败局，仍然不肯甘心，就是不肯付款，或开始躲藏，或转移财产，难有执行效果。有的当事人在达成和解后准备履行的过程中，受他人拨弄而反悔，感到履行付款义务很委屈，甚至冤枉，在期限到达后，声称无款履行，或以其他种种理由来推诿履行，最终导致了“和而不解”。



（三）缺乏有效手段，引导和解事半功倍。由于执行和解是检察机关在民事行政检察工作中探索出来的一种新方法，检察引导和解尚处于摸索阶段，在工作技巧和方法上，光靠枯燥地讲解法律条文是远远不够的，还要讲究和解艺术，善于综合运用心理学、社会学、演讲学等多门类知识，且随着当事人的个人主体意识、法律意识逐渐增强，传统的与人为善、以和为贵等道德观念、价值观念遭到冲击，加上当事人对诉讼期望过高，对起诉和调解的成本缺乏理性的分析和判断，因而促成双方和解的可能性很小，检察机关还需摸索总结出一套有效和解方法，充分发挥和解的各种技巧，才能达到成功调处的目的。



二、做好引导执行和解的建议



检察机关如何灵活运用执行和解方法审查案件，达到法律效果、社会效果和经济效果三者的有机结合是我们民行工作必须急待解决的问题，梅州市院制订出台了《梅州市检察机关民事检察引导和解的指导意见》，解决了检察机关引导申诉和解应把握的条件和基本原则、适用案件类型、基本程序等问题，但在实践操作中，如何贯彻落实好执行和解制度，笔者认为，在法律层面及工作方法方面还应做好如下几个方面。



（一）、完善立法，赋予检察机关引导执行和解权。引导执行和解是创造性的开展工作，是对目前的抗诉、息诉为主要工作的补充，它使已经发生法律效力的判决，裁定中的错误仍有通过法律程序得到纠正的机会，保证了国家法律的统一实施，更充分的维护了合法的民事权益。在办理案件中，实行执行和解，可以提高诉讼效率，减少诉讼成本，化解执行难的问题，把构筑和谐社会与司法人文关怀结合起来，化解社会矛盾，把司法为民落到实处。因此，笔者认为应完善我国民事立法，赋予检察机关执行和解的权利，并对检察机关在执行和解中的地位等作出明确规定，以增强操作性。
（二）、加强部门联系，携手做好执行和解工作。一是加强与法院联系。做好执行和解工作必须加强和法院的联系协调，从维护社会稳定的高度出发，建立经常性的密切联系，对具体案件多交换意见，取得认识上的一致，切实解决工作中存在的问题和工作中的机制障碍，共同做好当事人和解工作。特别是在落实和解协议工作上，应主动与法院执行局取得联系,发出督促当事人履行执行和解协议的意见函，请法院加强对当事人履行协议的督促，当事人履行和解协议的情况由法院书面回复检察院，从而使和解工作真正取得实效。二是加强与其他部门联系。注意加强与有关部门的联系，借助多方力量，形成和解合力，特别是对于“难缠”的当事人，通过与其亲戚朋友、街道领导、单位领导取得联系，请他们协助做工作，有效地减轻息诉和解工作的难度，缩短达成执行和解的时间。



(三)发挥自身优势，构建说理平台。近年来，检察机关不断推行法制宣传，作为法律监督机关的人民检察院在人民群众中的威望和地位不断提高，当事人愿意到检察机关寻求司法救济；在这种环境下，当事人往往比较信服检察机关，认为检察机关是法律监督者，较为中立，容易接受进行执行和解的建议，一定程度上能够减少当事人互相揣测对方有关系网想法。因此我们要努力构建一个当事人满意的说理平台，从有利于社会的和谐稳定出发来做好和解工作，摆正自己的位置，不使自己角色错位，不把自己混同于当事人，代替当事人谈判，也不把自己错误地混同于人民法院或人民调解组织，主持对双方当事人进行和解。在促成当事人执行和解过程中，民行部门要始终遵循当事人意思自治原则，坚持“自愿、公正”的和解原则，杜绝任何方式的威胁、恐吓、冷处理、压倒一边之类的做法，真正构建一个给当事人说理的平台，使和解工作在宽松融洽的气氛中进行。



（四）注重和解方式，力求化解矛盾。不服法院生效的民事、行政判决、裁定而到检察院申诉的当事人，都有一个共性，那就是他们都心有怨言，性情浮燥，言辞偏激，而且对法律缺乏信心。面对这些申诉人，仅仅三言二语应付了事是解决不了任何问题的，更会损害检察官的执法形象。为此在办理案件中，不仅要了解案件当事人坚持要求抗诉和不愿履行裁判确定的义务所持态度和心理，寻找和解的切入点，还要努力在“三心”上狠下功夫、做足文章，为促成和解打基础。“三心”：即耐心，面对当事人，坚持“听得进、忍得住”，能仔细、不厌其烦地跟当事人进行沟通交流，以情悦人；公心，始终把公平、公正、平等作为基本法则，对双方当事人不偏不倚，坚持以理服人；诚心，坦诚对待当事人，与他们沟通情感，营造氛围，真心诚意地为当事人排忧解难，用真诚和热情设身处地为当事人着想，对当事人的心情和处境给予充分的理解与关照，并充分运用“换位思考法”、“案例引导法”、“亲情劝说法”、“利弊分析法”等方法，以拉近当事人的距离，解开他们的心理疙瘩和疑惑，赢得当事人的信赖。工作中，还要深入调查，掌握翔实的第一手材料，不能单听一方诉说，在调解时有理有据，避免说话授人以柄，处于被动局面。对于一些当事人有和解的意向，但是因为拉不下脸不愿意先提出，承办人员就要充当和事佬，可以向双方当事人说明各自存在的过错，向申诉人说明法院裁判存在的错误之处及检察机关提起抗诉所要花费的时间和结果的不确定性，从而促成双方达成执行和解。

文化部


文化部关于贯彻执行《营业性演出管理条例实施细则》的通知
1998年3月11日，文化部


各省、自治区、直辖市文化厅（局），本部各司局、各直属单位：
为了贯彻执行国务院发布的《营业性演出管理条例》（以下简称《条例》），文化部根据《条例》规定并结合演出市场发展的实际情况，制定了《营业性演出管理条例实施细则》（以下简称《实施细则》）。为使《实施细则》得到有效实施，现就有关问题通知如下：
一、在审批设立演出单位时，申请单位注册资本中应当有一定数额的流动资金。
对于不具备条件设立演出经纪机构的县（市），可扶持条件较好的剧场从事在本场所的组台演出。利用境外资金改建、新建演出场所，应当报文化部审批立项后方可办理其他手续。
二、文化行政部门核准国家机关设立的文艺表演团体名称，参照执行国家工商行政管理局1991年发布的《企业名称登记管理规定》。
临时组团演出，按照组台演出的规定审批。组团演出和各类艺术组合性的组织不得冠以“艺术团”名称。经批准，可以使用“演出团”、“演出队”、“演出组”等临时性称号，并在宣传广告中注明为“组合”。
文艺表演团体下设的分团（队）演出时，应当在分团（队）名称前冠以所属单位全称。
业余性文艺表演团体经批准从事营业性演出时，应当在宣传广告中注明为“业余”。
三、要建立全国统一的演出市场管理体制，打破地区和部门保护主义，形成相互开放、相互竞争、协作互补、公平有序、全国统一的演出市场经营格局。
凡是按照《条例》和《实施细则》规定领取了由文化部印制的《营业性演出许可证》（以下简称演出证）的单位和个人，可依法在全国进行营业性演出。
各级文化行政部门应当积极支持演出单位跨地区的巡回演出。国家机关设立的文艺表演团体进行巡回演出，不再使用介绍信，只凭演出证联系演出。演出地文化行政部门办理其演出审查手续属于备案性质，如无违法内容和行为，不得阻挠其履行演出合同。
文艺表演团体和演出经纪机构组织巡回演出时是否需要当地演出经纪机构协助承办，由演出单位根据实际情况自行决定。文化行政部门不得强行指定演出的承办（协办）单位。
按照《实施细则》的规定，文化行政部门办理转接介绍信手续不得收取费用。
演员个人参加演出凭演出证办理手续，不再开具和出示介绍信。个体演员到所在地之外参加演出，无须征得发证部门同意，只需凭演出证在演出地文化行政部门办理审批手续。在职演员必须持经单位盖章的演出证，方可到演出地文化行政部门办理审批手续。单位未盖章的，演出地文化行政部门不得办理演出手续。
四、演出经纪机构申报了涉外演出前征求有关演出地省级文化行政部门意见，由演出市场管理部门对当地的接待能力和市场需求进行评估后办理回复手续。同意函应当注明当地承办（协办）的演出经纪机构、演出时间和地点，重大演出须注明演出场次。
涉外演出项目经文化部批准后，地方文化行政部门不再重复审批，实行核准制。演出地文化行政部门应切实负起责任，指导、帮助、监督演出单位按照法规和批准文件实施演出活动。一类演出经纪机构与当地承办（协办）涉外演出项目的演出经纪机构所签订的演出合同，应于演出前10天报省级文化行政部门备案。
五、邀请持有中国护照旅居外国的演艺人员回国演出，应报省级文化行政部门审批。邀请持有外国护照旅居中国的演艺人员参加演出，按照涉外演出的有关规定办理。
六、为了保障演出质量和观众利益，保护少年儿童的正常学习和身心健康，要从严控制业余性文艺表演团体、学生和少年儿童参加营业性演出。
七、各级文化行政部门要鼓励文艺表演团体、演出场所和演出经纪机构之间多种形式的联合、联办、兼并、代理经营；鼓励演出经纪机构大力发展对个体演员的委托代理业务；努力推动演出市场的资金、人才、剧（节）目等资源的市场化合理配置；支持演出单位开展与演出业务有关的多元化经营，不断壮大经营规模。严禁转包经营。
八、各级文化行政部门要指导和督促演出单位根据国家法律法规建立健全内部管理制度。各演出单位要加强对演出证的管理，由指定部门或专人统一负责。文艺表演团体要制定演员外出演出管理办法。国有演出单位的人才和剧（节）目是国有无形资产的载体，要加强管理和利用，防止浪费和流失。演出场所应建立健全接待演出登记和月报表制度，接待演出时要严格核验演出证和批准文件。
演出单位要加强演出合同管理，制定本单位演出合同的谈判、起草、签署、备案和归档制度，逐步建立演出合同监督员制度。
九、每年1至2月为全国统一的演出单位办理演出证年检时间。各级文化行政部门根据演出单位上年度的经营情况评定等级：
（一）依法经营，服从管理，无违法违规行为；重合同守信誉，无违约行为；制度健全，规范运作，无演出责任事故的，可评为甲等。其余的可视为乙等。
（二）文艺表演团体、演出场所全年演出100场以上，演出经纪机构演出50场以上的，评为一级（Ａ）；文艺表演团体、演出场所演出不足100场，演出经纪机构演出不足50场的，评为二级（Ｂ）。
（三）等与级分别评定，结合运用。共分4个等级：甲等一级（甲Ａ），甲等二级（甲Ｂ），乙等一级（乙Ａ），乙等二级（乙Ｂ）。
演出场次依据演出合同等有效证据核定。
十、演出市场管理实行归口管理、分级负责的原则。各级文化行政部门要继续贯彻执行（关于文化部演出管理职责划分的通知》精神，理顺管理体制。要坚决贯彻演出经营与行政管理分开的原则，文化行政部门不得设立一套人马、两块牌子的翻牌机构从事营业性演出。县级以上各级文化行政部门和文化市场稽查机构是演出市场的行政主管部门和行政执法机构。原有的事业性演出公司要加快两权分离步伐，在分离过程中文化行政部门要对演出公司给予必要的扶持和政策倾斜，保障演出市场的经营和管理在法制化、规范化的轨道上健康发展。
十一、文化行政部门按《营业性演出许可证填写规范》填写演出单位《营业性演出许可证》，文化部文化市场管理局1997年12月15日发布的《关于〈营业性演出许可证〉核定项目规范用语的规定》（暂行）同时废止。

附件：营业性演出许可证填写规范
一、单位名称：填写单位全称。经批准在规定范围内使用从属名称的，可以在副本上加括号注明。
二、地址：填写主要办公场所的详细地址。
三、经济类型：按照国家统计局、国家工商局《关于经济类型划分的暂行规定》填写，如“国有经济”、“集体经济”。
四、注册资本：需要办理工商注册登记的演出单位，按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》的规定审核其注册资本，用大写数字填写，如“壹佰万元”。
五、单位类别：为便于识别、管理和统计，对演出单位予以分类标注：
（一）县级以上各级文化行政部门、部队和其他国家机关主办的文艺表演团体列为一类（Ａ），其他列为二类（Ｂ）。如中国交响乐团的演出证填写为“文艺表演团体（Ａ）”。
（二）剧场（含影剧院）、音乐厅、书场、杂技厅、马戏厅等在建筑结构功能和使用上以演出为主的专业演出场所列为一类（Ａ）；兼营演出的歌舞厅、卡拉ＯＫ厅、夜总会等娱乐演出场所列为二类（Ｂ）；礼堂、体育场（馆）、俱乐部、文化宫、公园、游乐园等其他演出场所列为三类（Ｃ）。如北京音乐厅的演出证填写为“演出场所（Ａ）”。
（三）演出经纪机构按批准的类别填写。一、二、三类演出经纪机构分别标为Ａ、Ｂ、Ｃ。如上海市演出公司的演出证填写为“演出经纪机构（Ａ）”。
六、核定人数：文艺表演团体核定人数是指全部演职员实有人数；演出场所核定人数，是指能够对外售票的实有座席数或经核准可容纳的观众人数；演出经纪机构核定人数，专业演出公司填写全部业务人员数，兼营演出经纪业务的综合性企业填写演出经营部门人员数。
七、经营范围：文艺表演团体按照其表演的艺术种类填写，如“音乐表演”、“戏曲表演”、“歌舞表演”、“服饰表演”、“综合文艺表演”等。
演出场所填写“接待文艺演出”；有演出经纪资格的，同时填写“兼营本场所组台演出”。
演出经纪机构按照批准的业务范围分别填写“经营国内演出”、“经营派出演出”、“经营引进演出”、“承接引进演出”。
八、编号：用发证机关地区简称加阿拉伯数字编号。正本、副本用一个编号，核发2份副本的，应在编号后用“一”加上副本序号。如文化部核发的某单位2份演出证副本的编号为“文演01－1”和“文演01－2”。
九、成立日期：是指经文化行政部门批准从事营业性演出的时间。
十、发证机关：加盖发证机关公章。公章以圆弧内下端空白处居中横套“年 月 日”。
十一、主要从业人员登记：各级国家机关（含部队）设立的文艺表演团体，填写主要负责人及演出业务部门负责人，也可以填写主要演员；其他文艺表演团体必须填写主要负责人及主要演员，主要演员名单不少于全部演员的三分之二，必要时应当全部登记。
演出场所、演出经纪机构填写主要负责人及主要业务人员。
人员有变更的，应及时报文化行政部门在“备注”栏中注销。
十二、奖罚记录：由做出奖罚决定的机关填写并加盖公章。
十三、工商注册机关：填写演出单位领取营业执照的工商行政管理机关。
按《条例》规定免办工商注册登记的团体，由发证机关注明“免登”字样。
十四、注册号：指工商行政管理部门核发的营业执照上的注册号。
十五、发证机关电话：填写发放演出证的文化行政主管部门电话。
十六、持证单位电话：填写演出单位常用的业务电话。
十七、年检登记：注明上年度评定的等级并加盖原发证时使用的印章。
十八、所有项目均应用钢笔、毛笔等不褪色书写工具填写或使用计算机打印。