新修订的《民事诉讼法》第一百六十三条的规定：“人民法院在审理过程中，发现案件不宜适用简易程序的，裁定转为普通程序。”该规定是《民事诉讼法》的新增加内容，虽然明确规定了民事案件简易程序转换为普通程序的方式为裁定，但对一些具体问题没有作详细规定，在实践操作中还有一些值得探讨的问题。

　　一、现有规定的不完善

　　《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》第三条规定：“当事人就适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或者人民法院在审理过程中发现不宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序审理。”最高人民法院《关于适用若干问题的意见》第一百七十条规定“适用简易程序审理的案件，审理期限不得延长。在审理过程中，发现案情复杂，需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，并及时通知双方当事人。审理期限从立案的次日起计算。”从上述三个规定可以看出以下几个方面的变化和不同，也还有一些不明确的地方。第一，转换文书的不同。最高院的司法解释使用的是通知方式告知当事人，而新修订的《民事诉讼法》明确规定要使用裁定的方式通知到当事人。第二，转换用语不同。新修订的《民事诉讼法》和最高人民法院《关于适用若干问题的意见》使用的是“转为”， 而《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》使用的是“转入”。虽然规定上使用的语言不好明确区分其意思上的差别，但从法律条文的立法原意来看，“转为”有已经转为的意思，属于完成状态，而“转入”所站的角度在转换之前，属于尚未完成状态。因此，“转入”和“转为”所反应的程序转换时间点和决定转换的审判组织有所不同。第三，决定转换程序的主体不明确。以上三个法律规定均未对程序转换的决定主体做出具体规定，有的法院是承办法官直接决定转换，有的法院是经院长审批后通知当事人，还有的法院直接由合议庭做出转换决定后通知当事人。决定主体的不确定，势必会带来程序转换的适用尺度不一致。第四，转换程序规定不完善。民事简易程序转换为普通程序审理，属于法院对民事案件适用何种程序问题做出的决定性结论，其审批程序应该避免随意性，因此，有待司法解释对审批程序做出详细规定。

　　二、程序转换的条件

　　民事案件简易程序向普通程序转换条件问题，在新修订的《民事诉讼法》第一百六十三条只是做了“不宜适用简易程序”这一原则性规定，就是最高人民法院《关于适用若干问题的意见》第一百七十条也只是规定“案情复杂”这一仍然较为笼统的概念性条件，都没有对民事案件简易程序向普通程序转换条件作描述性规定，给转换程序的操作留有很大的任意性空间，也给程序转换的把握增加了难度。从总体上来说，如何确定民事案件简易程序向普通程序转换条件应考虑一下因素。

　　1、诉讼主体的特殊性。案件的难度有一部分是来自于当事人及一些有关人员的的特殊性，首先是当事人下落不明和当事人人数众多的群体性纠纷决定了案件的难度，这也是目前法定的必须适用普通程序的情形。其次是当事人在诉前或者诉讼中不断上访或者情绪较为激动的，还有的涉及农村基层组织，虽然群众不是诉讼主体，但涉及到该集体组织群众利益的。以上诉讼主体或者有关人员的特殊性，往往会增加案件的难度，可以考虑选择适用普通程序审理。　

　　2、诉讼标的的特殊性。诉讼标的物与当事人生产、生活联系的紧密型或者重要性程度，都决定案件的难度。特别是涉及房产、大型生产工具，还有的涉及农村土地、水面、山林等纠纷，审理难度会很大，可以考虑选择适用普通程序审理。

　　3、案件类型的特殊性。目前，社会正处在转型期，大量社会矛盾都涌入法院，这也给法院的审判工作带来新的挑战，势必会出现一些新的案件类型。比如保险合同纠纷、医疗损害赔偿纠纷、企业股东资格确认等企业内部纠纷等，这些案件类型的特殊性，也决定了案件难度，可以考虑选择适用普通程序审理。

　　4、案件影响的广泛性。我们正处在一个信息发达的社会，我们所审理的案件有可能就会被媒体关注，有的甚至还会在地方造成一定的影响。为了显示法院对这种影响较大案件的重视，也是为了对案件审理的慎重，可以考虑选择适用普通程序审理。

　　三、司法实践的探讨

　　新修订的《民事诉讼法》已于2013年1月1日生效，适用简易程序审理的民事案件需要转换为普通程序审理的，应该依照民事诉讼法的规定办理。笔者就民事案件转换为普通程序的决定主体、转换程序、审判组织、转换时间节点等问题提出自己的一些看法，与大家一起探讨程序转换的可操作性问题。

　　1、民事案件简易程序向普通程序转换的决定主体问题

　　既然民事案件从简易程序向普通程序的转换属于法院对民事案件适用程序所作出的决定，就应该按照审判权限以及案件性质来确定程序转换的决定主体。从需要转换程序的规定来看，都是案情较为复杂，当事人争议较大的案件，有的还是当事人不同意法院适用简易程序审理民事案件提出异议的情形。总体上来说，不宜适用简易程序审理的都是一些较为复杂的案件，所以更要慎重从事。首先，要排除原适用简易程序的独任审判法官自行决定转换程序。如果让承办案件的独任审判法官自行决定转换程序，会出现程序转换的随意性，也失去对程序转换的监督。其次、可以考虑合议庭作为决定程序转换的主体。最高人民法院《关于适用若干问题的意见》第一百七十条规定“……需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，……。这里也可以看做是对合议庭在程序转换过程中的授权。如需转换程序，可以依法组成合议庭，对转换程序进行合议后做出决定。最后，最好是考虑院长作为程序转换的决定主体。从民事诉讼法的规定来看，绝大多数的程序性问题都是由院长来决定和审批的，笔者认为，民事案件简易程序向普通程序转换也不例外地属于程序性问题，应该由院长作为决定主体。。

　　2、民事案件简易程序向普通程序转换的操作程序问题

　　程序转换属于法院对案件适用程序的变动，虽然具体操作由主审法官执行，但该变动的决定权应该属于本院院长。基于该程序控制理念，民事案件简易程序转为普通程序应该分两个阶段来操作。首先是内部审批程序的操作。当承办法官发现案件不宜适用简易程序需要转为普通程序的时候，先由承办法官提出并填写申请转换程序审批表，逐级报请庭长、院长（含分管院长）审批，并由院长指定合议庭成员以及该案的审判长（院长、庭长参加合议庭的当然担任审判长且无须指定），院长对程序转换予以审批完毕即为程序转换的最终确定。然后按照新修订的《民事诉讼法》规定，及时制作民事裁定书发送给当事人，同时向当事人发送延长举证期限通知书以及告知合议庭组成人员通知书，并按照普通程序继续审理该案。

　　3、民事案件简易程序向普通程序转换的时间节点确定

　　任何诉讼程序的操作，都应该是由有权决定该诉讼程序的主体做最终决定，该决定时间一般作为生效时间节点。既然民事诉讼程序转换的决定主体是本院院长，那么，本院院长的审批时间即为该案程序转换的时间节点。也就是说，院长审批同意案件转为普通程序后，该案的一切程序都应该按照普通程序办理。明确民事案件简易程序向普通程序转换的时间节点，对转换程序如何操作、转换文书如何署名都具有一定的意义。

　　4、民事案件简易程序向普通程序转换裁定书的署名

　　民事案件简易程序向普通程序转换裁定书的署名，体现的是以何种审判组织形式制作裁判文书告知当事人的问题。虽然转换程序的决定权在本院院长，但首先就要排除院长署名，因为院长审批只是内部决定程序，院长并不是该案的审判工作参与者，还是要由审理案件的审判组织来署名。其次要区分的是，到低是由原简易程序的承办法官署名制作民事裁定书，还是由转换程序后的合议庭成员署名制作民事裁定书，这也需要我们进一步探讨。我们就来看看由哪种审判组织署名制作民事裁定书更具有合理性。我们从以下几个方面来分析：（1）制作转换程序民事裁定书的时候，案件的程序转换已经得到院长的审批，案件所适用的程序已经转变为普通程序。（2）原适用简易程序审理的独任审判员已经不是该案的合法审判组织，该案的审判组织已经转变为合议庭。（3）独任审判员署名制作民事裁定书，会让当事人误解该程序转换是独任审判员自行决定转换程序，具有随意性。（4）从案件审理过程的协调性来看，承办法官以独任审判员的署名方式制作民事裁定书，与案件适用的普通程序不一致，且与法院向当事人发送的告知合议庭组成人员通知书等普通程序法律文书相冲突。从以上四个方面来看，民事案件简易程序转换为普通程序过程中，民事裁定书的署名应该是变更审判组织以后的合议庭成员，而不应该是转换程序之前的独任审判员。

　　以上是笔者结合民商事审判工作实践，从现有法律规定的不完善、转换条件以及程序转换的操作实务三个方面对民事案件简易程序转为普通程序过程中的一些具体问题提出的一些看法，希望与大家一起继续探讨，不断提高民事诉讼程序转换的合法性和合理性。

　　（作者单位：安徽省明光市人民法院）
广东省广州市人民政府办公厅


广州市蓝印户口管理规定实施细则
广州市人民政府办公厅



第一条 为顺利开展本市蓝印户口的登记管理工作，根据《广州市蓝印户口管理规定》（市人民政府令〔1999〕第9号，以下简称《管理规定》），特制定本实施细则。
第二条 本细则适用范围为符合《管理规定》条件的下列单位或个人。
（一）1996年10月18日起在本市指定范围内购买合法商品住宅房屋的非本市辖区常住户口人员。
（二）1998年7月28日起来穗投资开办个体工商户、私营企业的非本市辖区常住户口的投资者或经营者及派出人员或亲属。
（三）国内和港澳台地区的单位从1998年9月22日起，到本市投资注册设立的企业中的非本市辖区常住户口的派出人员及配偶、未成年子女或亲属。
（四）经市人民政府或市人民政府授权部门批准设立的中央各部委和地级市以上人民政府、行政公署在穗设立的非企业性质办事机构中的非本市辖区常住户口的派出人员或其配偶、未成年子女；县（含县级市）人民政府在穗设立的非企业性质办事机构中的非本市辖区常住户口的派出人
员。
（五）1997年10月30日起被本市机关、事业单位、社会团体、企业和个体工商户聘用的非本市辖区常住户口的人员及其配偶、未成年子女。
（六）1997年10月30日起出国留学人员的非本市辖区常住户口的配偶、未成年子女。
第三条 凡符合《管理规定》和本细则的条件申请入蓝印户口的人员，除提供原籍派出所户籍证明、居民身份证、原籍户口所在地和拟入户地街、镇一级计划生育部门出具的计划生育证明以外（其中第二条第二、三、四、五、六款规定的申请人须房屋管理部门或屋主提供可供其固定居
住1年以上的合法房屋的证明或合约），同时还须根据申办蓝印户口的类别，分别提供以下证明材料：
（一）购买商品住宅房屋申办蓝印户口人员，须提供市国土局房管局核发的《房地产证》或城市规划部门核发的《建设工程规划验收合格证》、经鉴证的购买房屋合约书（须注明购房地址、门牌号码）、购房发票、购房者身份证及申办人户口所在地派出所出具的其与购房者亲属关系证
明。
（二）投资兴办个体工商户、私营企业申办蓝印户口人员，须提供本市工商、税务部门核发的《工商营业执照》（副本）、《税务登记证》（副本）、市地税局核发的《广州市地方税纳税人缴纳税款证明》、市国税局核发的《广州市纳税人缴纳税款证明》、董事会或企业出具同意其入
户的证明、申办人户口所在地派出所出具的其与投资者或经营者亲属关系证明。其中属高新技术企业的，须提供市科委核发的《高新技术企业认定证书》；属承包、租赁、购买、兼并国有困难企业的须提供由上级主管部门出具的证明。
（三）国内和港澳台地区的单位投资兴办企业申办蓝印户口人员，须提供本市工商、税务部门核发的《工商营业执照》（副本）、《税务登记证》（副本）、市地税局核发的《广州市地方税纳税人缴纳税款证明》、市国税局核发的《广州市纳税人缴纳税款证明》、《广州市职工劳动手
册》、董事会或企业出具同意其入户的证明、申办人户口所在地派出所出具的其与随同入户的亲属关系证明。其中属高新技术企业的，须提供市科委核发的《高新技术企业认定证书》。
（四）驻穗办事机构申办蓝印户口人员，须提供市政府办公厅批准设立驻穗办事机构的批文、市经协办核发的《驻穗机构登记证》、市计委委托各区计划局出具的《驻穗办事机构申办蓝印户口指标函（批件）》、办事机构正式工作人员证明。属为其配偶、未成年子女申办蓝印户口的，
还须提供结婚证、出生医学证明。
（五）被本市单位聘用申办蓝印户口人员，须提供劳动、人事部门的审核证明、学历证书、专业技术职称资格证书、职业资格证书、《广州市职工劳动手册》、《广州市暂住证》、《广东省流动人员就业证》。其配偶、未成年子女随同申办蓝印户口的，还须提供结婚证、出生医学证明
。
（六）出国留学人员家属申办蓝印户口，须提供本市就业单位证明或生活来源证明、结婚证、出生医学证明，并提供出国留学人员的学位证明、居留资格证明、在本市投资开办的企业《工商营业执照》（副本）、《税务登记证》（副本）或本市企事业单位出具的聘用证明。
第四条 蓝印户口申请和审批程序：
（一）凡符合条件申办蓝印户口人员，在其入户地派出所提出申请（其中属购买商品住宅房屋申请入户者，须在房屋交付使用后半年内向购买房屋所在地派出所提出申请），填写《广州市蓝印户口申请登记表》，并提供规定的有关证明材料。
（二）派出所在受理申请后，要对申办蓝印户口人员进行调查，了解其申办入户的房屋是否合法，是否有门牌号码。属购房入户的，该房屋是否纳入可入蓝印户口计划。经核实后提出意见按现行户口审批权限逐级报批，最后由市公安局户政管理部门按规定审批。
（三）凡经批准入户者，由市公安局户政管理部门将《广州市蓝印户口申请登记表》连同《批准入蓝印户口通知书》退回区公安分局，由公安分局退回派出所，派出所负责通知被批准入户者到市公安局综合办证厅，凭《通知书》按《管理规定》有关缴费的规定，到市商业银行系统各网
点办理有关缴费手续，再凭银行的交款凭证及《通知书》到市公安局综合办证厅验讫盖章后，到申请入蓝印户口所在地派出所办理蓝印户口登记手续。
（四）市公安局户政管理部门按市计委每年下达的蓝印户口总指标及分类指标控制审批入户人数，各区公安分局按区计划局根据市计委下达的本区蓝印户口具体计划指标审核入户人数。凡批准入广州市蓝印户口的人员，均由市公安局户政管理部门发给由市计委印制的《广州市蓝印户口
指标卡》，附申请材料转派出所存档备查。
第五条 蓝印户口管理措施：
（一）对批准入广州市蓝印户口的人员，由派出所核发广州市公安局统一印制的《广州市蓝印户口簿》及有关证件，并按规定收取工本费。
（二）蓝印户口纳入当地常住户口管理范畴进行日常管理并作专项人口统计，每半年由市公安局户政管理部门将办理人数抄送市粮食行政管理部门。属住宅小区的，当地居委会和群众治保组织要将其纳入管理，切实保障其合法权益。
（三）蓝印户口只在当地街、镇其入户地址有效，在市区内不得迁移。离开本市并且今后不在本市居住的，由持蓝印户口人员到入户所在地公安派出所申报注销蓝印户口。凡入户者未在入户地址的房屋居住超过半年且去向不明的，由公安机关按规定注销其蓝印户口。
（四）持有广州市蓝印户口的人员，符合国家计划生育政策所生的子女，在生母或生父原常住户口所在地派出所登记入户后，可按随母或随父落户的原则再申请办理蓝印户口登记手续，给予优先解决。
（五）属驻穗办事机构被批准申办蓝印户口的，参照现行外地驻穗办事机构人员户口管理办法进行管理。
（六）被批准入蓝印户口人员，不在原居住地办理户口及粮食供应关系迁出手续，也不在广州市申领、换领、补领居民身份证。
第六条 广州市蓝印户口的有效期限为5年，在有效期限内如无违法犯罪被劳动教养或判处刑罚、违反计划生育政策规定，按规定履行了劳动合同和参加了社会保险的，满5年后由入蓝印户口本人向所在地派出所提出转为广州市常住居民户口申请，填写《入户申请表》，由公安机关按
国家户口迁移政策进行审批。经市公安局户政管理部门批准后，办理户口、粮食供应关系迁移手续，转为广州市常住居民户口。其中驻穗办事机构取得蓝印户口人员，转为本市常住居民户口后，按现行驻穗办事机构集体户口的管理办法进行管理。
第七条 任何单位及个人不得采用任何手段变卖、转让蓝印户口指标、伪造证明材料，发现变卖、转让蓝印户口指标，伪造证明材料及其他违反规定的，取消其申请入户资格。已办理蓝印户口的，一经发现即注销其蓝印户口，并按我国现行户籍管理的有关规定给予处罚，构成犯罪的依
法追究其刑事责任。凡申办蓝印户口期间或获批准入蓝印户口后，发现违法犯罪被劳动教养或判处刑罚、违反计划生育政策者，或因本人原因未按规定履行劳动合同和参加社会保险的，一律停止受理其入蓝印户口申请或注销蓝印户口。被注销广州市蓝印户口或自愿放弃蓝印户口转为广州市
常住居民户口的人员，其交纳的有关费用不再退还。
第八条 各级公安部门和相关职能部门有关工作人员要严格遵守国家政策法规和党纪政纪，履行职责，严禁弄虚作假，索贿受贿。任何单位和个人不得从事出卖户口的违法活动，违者必将追究责任。
户口管理权属公安机关，凡不符合《管理规定》及本细则规定的，派出所应拒绝受理。



2000年2月28日