北京市科学技术委员会


北京市医学科研项目管理办法（试行）

京科生发[2001]276号


第一条 为了适应医学科研项目的管理，根据《北京市科技项目管理办法》，结合北京市医学研究的具体情况，特制定本办法。
第二条 本办法适用于北京市科委立项的医学科研项目（以下简称医学项目）的管理。
第三条 确立医学项目的宗旨：预防为主，中西医并重，紧密围绕人民健康的需求，以解决防病、治病中的关键性技术为目标，开展医学预防、诊疗和临床药学研究；促进首都地区居民健康水平不断改善。
第四条 医学项目的实施，有利于资源优化配置、资源共享，有利于创新性人才脱颍而出。
第五条 支持创新；鼓励多学科合作进行交叉综合研究；鼓励跨部门、跨所有制组织研究队伍进行联合研究；鼓励国内外合作研究。
第六条 市科委根据《首都地区医学科技"十五"计划和2010规划》制订并公布《北京市医学科研项目申报指南》，提出研究的主要方向及其项目主题。
第七条 医学项目的立项申请，采用资格认定下的自由申请、专家评议、公平竞争和择优支持的方式。重点项目实行公开招标。
第八条 申请单位或申请人（项目负责人）根据《指南》提交《北京市医学科研项目申请书》。申请人必须具有中级以上专业技术职称或硕士以上学位。申请人及项目组主要成员申请的项目数连同在研的项目数不超过两项，重点项目只限一项。
第九条 一般年满55周岁者，不承担项目负责人。在同等条件下优先支持北京市科技新星计划培养人员和该计划已完成人员；优先支持中青年医学科研人员。
第十条 申请项目须有推荐意见。推荐意见可由申请者所在单位；或上级主管部门；或行业专业学会；或５名以上同行现职正高级职称专家签署。推荐意见应写明：项目的科学意义、学术水平、技术路线可行性、创新性、研究基础、研究条件及申请书的真实性。
第十一条 申请项目必须具有创新性；在项目所属领域内达到国际前沿水平；有重大应用价值及市场需求；具备研究基础或初步成果(如：已发表论文SCI0.2以上或CJCR0.4以上)；有结构合理的研究力量及必要的基本试验研究条件；优先并重点支持多单位联合研究项目和多学科合作研究项目；优先支持多元投资项目。
第十二条 由北京市科委委托专业中介机构受理《北京市医学科研项目申请书》并进行形式审查。形式审查合格的项目，北京市科委进一步组织专家进行论证，重点项目进行答辩，经审批后立项。
第十三条 项目申报和受理不收取任何费用。
第十四条 凡承担项目的单位，在项目立项时按照中华人民共和国国家科学技术委员会、国家保密局令（第20号）《科学技术保密规定》第七条、第八条，提出项目的密级意见。在组织专家技术论证时采用"应用技术类密级评价表"审核密级，报北京市科委审定密级。
第十五条 凡承担国家秘密技术项目的单位，应制定具体保密制度；在研究、鉴定、检测、评审、档案管理、成果上报工作中，应按保密制度做好保密工作。
第十六条 项目实行单位负责制。项目承担单位，根据单位优势、个人优势和技术集成原则承担研究项目，监督项目的研究进展和研究经费的使用，负责项目执行中的组织协调管理工作，为项目研究提供必要的条件和保障。
第十七条 凡承担单位（含联合单位）已有及"北京科学仪器装备协作共用网"中可提供足够机时并可提供相应服务的仪器设备，原则上不予购置。
第十八条 联合（合作）项目实行首席单位负责制，全面负责项目的组织实施，确保项目的顺利完成。
（一）联合（合作）项目必须是整体性计划。
（二）以资源优化配置为原则，选择最佳效率、技术、条件、研究的成员单位或研究人员进行联合（合作）项目研究。
（三）为保证计划准确有序进行，参加研究的成员单位或研究人员必须了解整体计划；有明确的分工和固定的联系，对实验必须有明确评价。实验中的技术、材料、数据及人员要有不断的工作交流，以不断协调研究，促进实验的连接。
（四）为参与研究的所有研究人员提供交流机会、活跃学术气氛，促进研究队伍整体水平提高。
（五）明确各成员单位或研究人员的知识产权的归属和份额。
首席单位与其他承担单位签订二级合同（责任）书，协助进行具体管理和实施。
第十九条 项目管理实行承担单位（联合项目为首席单位）和项目负责人信誉制度。在项目实施过程中，市科委对项目定期组织检查，并委托评估机构进行项目评估。对未按期执行的项目，经专家审议和市科委批准后，中止合同项目。经审计，退回所余拨款经费。
第二十条 在项目实施过程中，需要对项目目标、研究内容、项目负责人、经费及合作单位等进行调整的，应及时向市科委提出书面申请报告，经专家审议合理，市科委批准后方可进行更改。
第二十一条 非国家秘密技术项目，研究结果实行公开制，推动学术交流、应用和公众监督。项目完成后，课题组向市科委提交最终研究成果报告。市科委委托评估机构对重点项目评估，一般项目进行验收。成果基本要求：
（一）以发表论文为成果形式（或形式之一）的，根据美国科学情报所出版《科学引文索引》（SCI）影响因子和中国科技信息研究所《中国科技期刊引证报告》（CJCR）影响因子分数为项目水平评价指标（或为评价指标一部分）。SCI为0.5/10万以上或CJCR为1/10万以上。
（二）对于创新内容及不宜公开的内容，以发明专利为项目完成指标。
（三）医学临床研究及其技术研究，以论文和技术标准化操作规范，并得到有关部门或学术认可，推广应用为完成指标。无特殊情况下，面向北京地区举办学习班至少三次。
（四）医疗器械研究以得到国家药品监督管理局颁发的"医疗器械新产品证书"为完成指标。
第二十二条 北京市医学科研项目的研究成果，包括专著、论文、软件、数据库、专利以及鉴定证书等，均应标注"北京市科委专项资助"。联合资助项目的研究成果，同时标注联合资助单位名称。
第二十三条 科研项目完成时，技术产生单位应及时组织本单位的有关专家、技术人员，按《科学技术保密规定》第七条、第八条的规定，确定成果的密级、保密期限、保密重点。经上级主管部门审查后报北京市科委审定。
第二十四条 本办法未涉及内容，依照国家有关法律法规进行。
第二十五条 本办法自发布之日起试行。
第二十六条 本办法由北京市科学技术委员会负责解释。

中国人民银行


中国人民银行公告〔2007〕第20号

为规范远期利率协议业务，完善市场避险功能，促进利率市场化进程，中国人民银行制定了《远期利率协议业务管理规定》，现予公布。

中国人民银行

二〇〇七年九月二十九日





远期利率协议业务管理规定



　　第一条　为规范远期利率协议业务，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条　本规定所称远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。

　　第三条　远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心（简称交易中心）等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。

　　第四条　全国银行间债券市场参与者（简称市场参与者）中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。

　　第五条　市场参与者进行远期利率协议交易应遵循公平、诚信、风险自担的原则，建立健全相应的内部操作规程和风险管理制度，有效防范远期利率协议交易可能带来的风险。

　　第六条　市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》。《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易。

《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》由中国人民银行授权中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）制定并发布。

　　第七条　金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容。

　　第八条　具有做市商或结算代理业务资格的金融机构在与非金融机构进行远期利率协议交易时，应提示该交易可能存在的风险，但不得对其进行欺诈和误导。

　　第九条　远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。

　　未通过交易中心交易系统的，金融机构应于交易达成后的次一工作日将远期利率协议交易情况送交易中心备案。

　　第十条　市场参与者进行远期利率协议交易时，应订立书面交易合同。书面交易合同包括交易中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等。交易合同应至少包括交易双方名称、交易日、名义本金额、协议起止日、结算日、合同利率、参考利率、资金清算方式、争议解决方式等要素。交易双方认为必要时，可签订补充合同。

　　第十一条　市场参与者可按对手的信用状况协商建立履约保障机制。

　　第十二条　远期利率协议交易发生违约时，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以按照合同的约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12:00之前，将最终结果送达交易商协会，交易商协会应在接到最终结果的当日予以公告。

　　第十三条　交易商协会要充分发挥行业自律组织作用，制订相应的自律规则，引导市场参与者规范开展远期利率协议业务。

　　第十四条　交易中心应依据本规定制定远期利率协议交易操作规程，报中国人民银行备案后实施。

　　第十五条　交易中心负责远期利率协议交易的日常监控工作，发现异常交易情况应及时向中国人民银行报告。

交易中心应于每月后的10个工作日内将本月远期利率协议交易情况以书面形式向中国人民银行报告，同时抄送交易商协会。　　

　　第十六条　交易中心应按照中国人民银行的规定和授权，及时公布远期利率协议交易有关信息，但不得泄漏非公开信息或误导参与者。

　　第十七条　交易中心应定期向中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行以及副省级城市中心支行提供其辖区内市场参与者的远期利率协议交易有关信息，同时抄送交易商协会。各分支机构应加强对辖区内市场参与者远期利率协议交易的日常管理。

　　第十八条　市场参与者、交易中心违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

　　第十九条　本规定由中国人民银行负责解释。

　　第二十条　本规定自2007年11月1日起施行。