广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会
关于修改《深圳经济特区房屋租赁条例》的决定
（2004年4月16日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）
　　
　　 深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十一次会议审议了深圳市人民政府提出的《关于提请审议〈深圳经济特区房屋租赁条例（修正案）〉的议案》，决定对《深圳经济特区房屋租赁条例》作如下修正：
　　一、第六条修改为：“房屋租赁关系的设立、变更，当事人应当自签订租赁合同之日起十日内到区主管机关登记或者备案。”
　　二、第七条增加一款作为第二款：“出租房屋不能按照本条例规定登记的，当事人应当持出租房屋的有关资料及当事人身份证明到区主管机关办理备案。”
　　三、第十三条调整为第十四条。
　　四、第十四条调整为第十三条，第一款修改为：“出租房屋办理房屋租赁合同登记的，出租人应当按月租金的百分之二，向区主管机关缴纳房屋租赁管理费；出租房屋办理备案手续的，出租人应当按月租金的百分之三向区主管机关缴纳房屋租赁管理费。”
　　第三款修改为：“房屋租赁管理费应当上缴财政部门，实行收支两条线管理。具体交纳与使用办法由深圳市人民政府制定。”
　　五、第十六条增加一款作为第二款：“房屋租赁当事人、房屋租赁中介组织应当遵守本条例规定，配合主管机关做好房屋租赁管理工作。”
　　六、第四十七条修改为：“转租人与受转租人应当按本条例规定订立租赁合同，并进行登记或者备案。”
　　七、第五十三条修改为：“租赁当事人违反本条例第六条、第四十七条规定，出租房屋没有登记或者备案的，对出租人或者转租人在租赁合同期限内一次性处以房屋租赁合同约定租金总额百分之二十的罚款，并追缴房屋租赁管理费和滞纳金；对有过错的承租人或者受转租人并处以约定租金总额百分之十的罚款。
　　增加一款作为第二款：“当事人没有签订书面房屋租赁合同或者约定租金不明确的，以当年公布的房屋租赁指导租金作为计算基数进行处罚。”
　　增加一款作为第三款：“对依法应当拆除的违法建筑，政府有关部门应当及时采取措施予以拆除。”
　　八、第五十五条修改为：“出租人或者转租人违反本条例第十四条、第二十七条第二款规定，由税务部门按有关规定处理。”
　　九、第五十六条修改为：“出租人或者转租人违反本条例第十三条第一款或者第二款规定，不交纳或者迟延交纳房屋租赁管理费，主管机关可责令其交纳，每迟延一日，按应交管理费的数额收取千分之三的滞纳金。”
　　十、第五十七条修改为：“当事人不服有关行政机关处罚的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。”
　　十一、删除第五十八条。
　　根据本决定，对部分条文的顺序作相应的调整。
　　本决定自通过之日起施行。
　　《深圳经济特区房屋租赁条例》根据本决定进行相应修正。


深圳经济特区房屋租赁条例
　　
（1992年12月26日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过
1997年12月17日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第十九次会议第一次修正
2002年4月26日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修正
2004年4月16日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十一次会议第三次修正）

第一章 总 则
　　 第一条 为维护深圳经济特区（以下简称特区）的房屋租赁市场秩序，保障当事人的合法权益，根据法律、行政法规的基本原则，结合特区实际，制定本条例。
　　 第二条 本条例所称房屋，包括住宅、工商业用房、办公用房、仓库及其他用房。
　　 房屋租赁是指出租人将房屋提供给承租人使用，承租人向出租人支付租金并在租赁关系终止后将房屋返还给出租人的行为。
　　 第三条 房屋租赁当事人建立租赁关系应遵循自愿、公平、诚实信用的原则。
　　 房屋租赁当事人应遵守国家法律，配合有关部门做好社会治安综合治理工作。
　　 第四条 深圳市人民政府房地产管理部门是房屋租赁的行政主管机关（以下简称主管机关），区人民政府确定的房屋租赁管理部门是区房屋租赁的行政主管机关（以下简称区主管机关），区主管机关可以在街道办事处（镇）设立派出机构。市主管机关对房屋租赁市场实行统一管理。
　　 市、区主管机关行使下列职责：
　　 （一）贯彻执行国家房屋租赁的法律、法规和本条例；根据本条例规定拟定各项管理办法，经市人民政府批准后发布实施；
　　 （二）根据本条例的规定对房屋租赁合同进行登记和管理；
　　 （三）根据本条例的规定查处非法房屋租赁行为；
　　 （四）根据房屋租赁当事人的申请调解处理房屋租赁纠纷；
　　 （五）法律、法规规定的或者市人民政府授予的其他职责。
　　 区主管机关行使本条例规定的职责和市主管机关授予的其他职责。市主管机关应加强执法监督检查工作，加强对区主管机关的指导。
　　 第五条 房屋租赁实行租赁合同登记制度。
　　
第二章 租赁管理
　　 第六条 房屋租赁关系的设立、变更，当事人应自签订租赁合同之日起十日内到区主管机关登记或者备案。
　　 第七条 租赁登记，由当事人向区主管机关申请，并提交下列文件：
　　 （一）房地产权利证书或者证明其产权的其他有效证件；
　　 （二）房屋租赁合同；
　　 （三）出租人身份证明或者法律资格证明；
　　 （四）承租人身份证明或者法律资格证明。
　　 出租房屋不能按照本条例规定登记的，当事人应当持出租房屋的有关资料及当事人身份证明到区主管机关办理备案。
　　 第八条 区主管机关应自接到租赁登记申请之日起五日内，对符合本条例规定的，予以登记；不符合本条例规定的，不予登记，并书面答复申请人。
　　 区主管机关逾期不作出是否予以登记决定的，即视为予以登记。当事人应自逾期之日起十五日内到区主管机关办理登记手续。
　　 区主管机关应将予以登记的租赁合同的副本自登记之日起三十日内送同级税务部门备案。
　　 第九条 有下列情形之一的，区主管机关不予登记：
　　 （一）当事人不符合本条例第二十四条、第三十三条规定的；
　　 （二）改变土地、房屋用途未经有关部门批准的；
　　 （三）租赁合同期限超过规定期限的；
　　 （四）租赁合同期限超过土地使用年限的；
　　 （五）租赁合同内容违反本条例及其他有关法律规定的。
　　 第十条 房屋出租人将房屋承包给他人经营，或者以合作、联营的名义，不直接参与经营的，视为房屋租赁行为。
　　 第十一条 市主管机关应根据房屋租赁市场价格水平定期颁布房屋租赁指导租金。当事人可参照指导租金，约定租金数额。
　　 第十二条 行政划拨、减免地价款的土地上的房屋，经批准出租的，出租人应按市主管机关的规定补交地价款。
　　 第十三条 出租房屋办理房屋租赁合同登记的，出租人应当按月租金的百分之二，向区主管机关缴纳房屋租赁管理费。出租房屋办理备案手续的，出租人应当按月租金的百分之三向区主管机关缴纳房屋租赁管理费。
　　 房屋转租的，转租租金高于原租金的差额部分，应当按前款规定的标准，由转租人缴纳房屋租赁管理费。
　　 房屋租赁管理费应当上缴财政部门，实行收支两条线管理。具体缴纳与使用办法由深圳市人民政府制定。
　　 第十四条 房屋出租人应按法律、法规规定，缴纳有关税款。
　　 第十五条 税务部门和区主管机关征收有关税金或者收取房屋租赁管理费时，以指导租金作为计算基数；租赁合同约定的租金高于指导租金时，以合同约定的租金为计算基数。
　　 第十六条 主管机关的管理人员执行公务时，应出示市主管机关统一制发的证件。
　　 房屋租赁当事人、房屋租赁中介组织应当遵守本条例规定，配合主管机关做好房屋租赁管理工作。
　　
第三章 租赁合同
　　 第十七条 房屋租赁，当事人应使用主管机关提供的统一合同格式。当事人对租赁合同条款的内容可作增删。
　　 第十八条 当事人可委托他人代为出租或者承租房屋。
　　 受委托人应持有授权委托书。境外当事人的委托书应当按规定经过公证或者认证。
　　 第十九条 租赁合同应具备以下主要条款：
　　 （一）当事人的姓名或者名称及地址；
　　 （二）房屋的位置、面积、装饰及设施；
　　 （三）房屋用途；
　　 （四）租赁期限；
　　 （五）租金数额及交付方式；
　　 （六）房屋维修责任；
　　 （七）装修的约定；
　　 （八）转租的约定；
　　 （九）解除合同的条件；
　　 （十）违约责任；
　　 （十一）当事人约定的其他条款。
　　 前款第（四）项租赁期限，住宅不超过八年，其他用房不超过十五年。因特殊情况需超过上述期限的，须经市主管机关批准。
　　 第二十条 租赁合同一经依法签订，即为生效。当事人应全面履行，任何一方不得擅自变更或者解除。
　　 第二十一条 有下列情形之一的，允许变更或者解除租赁合同：
　　 （一）因不可抗力不能履行或者不能全面履行的；
　　 （二）当事人协商一致的；
　　 （三）当事人一方有合理原因确需变更或者解除的；
　　 （四）当事人一方失去本条例第二十四条、第三十三条规定的资格的。
　　 因变更或者解除租赁合同，造成一方当事人损失的，有过错的一方当事人，应承担赔偿责任；当事人均有过错的，各自承担相应的责任。
　　 第二十二条 承租人在租赁期内死亡，租赁房屋的共同居住人要求继承原租赁关系的，出租人应继续履行原租赁合同。
　　 出租人在租赁期内死亡或者终止，或者因出租房屋的产权转让变更，其合法继承人或者受让人应继续履行原租赁合同。
　　 第二十三条 租赁合同因租赁期限届满终止。
　　 租赁期限届满，当事人需延续租赁关系的，应在合同终止前一个月提出，在合同终止前十日内重新签订租赁合同，并按本条例第六条的规定申请登记。
　　
第四章 出租人及其权利和义务
　　 第二十四条 房屋出租人应为房屋所有人或者合法使用人。
　　 第二十五条 出租人应按租赁合同约定的时间向承租人提供房屋。
　　 出租人可按租赁合同约定向承租人收取不超过三个月租金数额的租赁保证金。保证金的返还方式，由当事人在合同中约定。
　　 出租人未按租赁合同约定时间向承租人提供房屋，或者所提供的房屋不符合合同约定的，应向承租人支付合同约定的违约金，违约金不足以赔偿由此造成承租人损失的，出租人应就不足部分进行补偿。
　　 第二十六条 共有房屋出租时，在同等条件下，其他共有人有优先承租权。
　　 第二十七条 出租人依租赁合同约定向承租人收取租金。
　　 出租人收取租金，应开具税务部门统一印制的发票。
　　 出租人不得因房屋租赁向承租人收取租金以外的其他费用。
　　 第二十八条 出租人有权对承租人使用房屋的情况进行监督。
　　 出租人不得对承租人正常、合理使用房屋进行干扰或者妨碍。
　　 第二十九条 承租人有下列行为之一的，出租人有权解除租赁合同：
　　 （一）利用房屋进行非法活动，损害公共利益或者他人利益的；
　　 （二）擅自改变房屋结构或者约定用途的；
　　 （三）擅自将房屋转租第三人的；
　　 （四）超过合同约定期限的；合同未约定，拖欠租金达三个月以上的。
　　 因上述行为造成出租人损失的，出租人有权要求承租人赔偿。
　　 第三十条 出租人应按租赁合同约定的责任负责检查、维修房屋及其设施，保证房屋安全。
　　 第三十一条 出租人改建、扩建或者装修房屋，须经承租人同意；按规定须经有关部门批准的，应报请批准。
　　 第三十二条 房屋出租不妨碍房地产权的转移。
　　 房地产权转移后，受让人应承担原出租人的义务并享有原出租人的权利。但法律、法规另有规定的除外。
　　 第三十三条 租赁期限届满而又没有重新签订租赁合同的，出租人有权按合同约定的期限收回房屋；因承租人违反本条例第二十九条规定出租人解除租赁合同的，出租人有权收回房屋。承租人未经出租人同意而逾期不迁出，除按本条例第四十三条规定处理外，出租人可要求区主管机关向承租人发出限期迁出通知书或者向人民法院提出诉讼。
　　
　　 第五章 承租人及其权利和义务
　　 第三十四条 自然人、法人或者其他组织向公安部门申领特区暂住证件、向工商行政管理部门申领营业执照或者向有关部门申领设立的有效证件，依法须提供房屋租赁证明的，应提供经区主管机关登记的房屋租赁合同。
　　 第三十五条 承租人应按租赁合同约定向出租人交付租金。
　　 违反前款规定，承租人应向出租人支付合同约定的违约金。
　　 第三十六条 出租人有下列行为之一的，承租人有权拒绝交付部分或者全部租金，并可解除租赁合同：
　　 （一）违反本条例第二十五条第一款规定的；
　　 （二）违反本条例第二十七条第三款规定的；
　　 （三）违反本条例第二十八条第二款规定的；
　　 （四）违反本条例第三十条规定的。
　　 第三十七条 承租人因自己的原因不能行使对房屋的使用权，不免除交付租金的义务。
　　 第三十八条 承租人应按租赁合同的约定，合理使用房屋，不得擅自改变房屋的结构和用途。
　　 承租人确需改变房屋用途或者进行装修，应征得出租人同意；按规定须经有关部门批准的，应当报请批准。由此发生的费用，由承租人承担。
　　 第三十九条 租赁期间，因房屋出现缺陷而影响房屋正常使用的，承租人应采取有效措施防止缺陷扩大，并立即书面通知出租人，同时报区主管机关备案。
　　 出租人经承租人书面通知仍不修缮房屋的，承租人可报请区主管机关即时进行核查，经同意后可自行修缮，由此发生的费用，由出租人支付。
　　 出租人与承租人对本条第一款所称缺陷发生争议时，可请求有关部门鉴定。
　　 第四十条 承租人因使用不当，造成房屋损坏的，应负责修缮并支付由此发生的费用。
　　 第四十一条 租赁期间，承租人未解除租赁关系而自行迁出，由第三人占用致使出租房屋受到损坏的，承租人与第三人应负连带赔偿责任。
　　 第四十二条 租赁期限届满，承租人可按本条例第二十三条规定向出租人提出续租要约，在同等条件下，承租人有优先承租权。
　　 第四十三条 租赁期限届满或者承租人违反本条例第二十九条规定未经出租人同意或者未与出租人达成续租协议而逾期不迁出的，应加倍向出租人交付租金；造成出租人损失的，应当负赔偿责任。
　　 第四十四条 出租人出售已出租房屋，须提前一个月书面通知承租人；在同等条件下，承租人有优先购买权。
　　
　 第六章 转 租
　　 第四十五条 经出租人同意，承租人可将租赁房屋的一部或者全部转租第三人。
　　 未经出租人同意，承租人不得将房屋转租。
　　 第四十六条 受转租人应符合本条例第三十四条的规定。
　　 受转租人不得将租赁房屋再行转租。
　　 第四十七条 转租人与受转租人应按本条例规定订立租赁合同，并进行登记或者备案。
　　 第四十八条 转租的租赁合同约定的租期最后时限，不得超过原租赁合同中约定的最后租期期日。
　　 第四十九条 转租的租赁合同生效后，转租人享有并承担第四章规定的出租人相应的权利和义务，并应继续履行原租赁合同约定的义务；受转租人享有并承担第五章规定的承租人相应的权利和义务。但本条例另有规定或者合同另有约定的除外。
　　 转租人与受转租人对原出租人负连带责任。
　　 第五十条 转租期间，原租赁合同变更、解除或者终止的，因转租而签订的租赁合同随之相应变更、解除或者终止。
　　
　 第七章 法律责任
　　 第五十一条 当事人对区主管机关不予租赁登记的答复不服的，可自接到答复通知书之日起十五日内向市主管机关申请复议。申请人对复议决定不服的，可自接到复议决定通知书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
　　 第五十二条 租赁当事人发生争议，应协商解决；协商不成的，可向市、区主管机关申请调解，向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
　　 第五十三条 租赁当事人违反本条例第六条、第四十七条规定，出租房屋没有登记或者备案的，对出租人或者转租人在租赁合同期限内一次性处以房屋租赁合同约定租金总额百分之二十的罚款，并追缴房屋租赁管理费和滞纳金；对有过错的承租人或者受转租人并处以约定租金总额百分之十的罚款。
　　 当事人没有签订书面房屋租赁合同或者约定租金不明确的，以当年公布的房屋租赁指导租金作为计算基数进行处罚。
　　 对依法应当拆除的违法建筑，政府有关部门应当及时采取措施予以拆除。
　　 第五十四条 承租人违反本条例第四十五条第二款规定或者受转租人违反本条例第四十六条第二款规定的，没收其违法所得，并处以违法所得一倍以下的罚款。
　　 第五十五条 出租人或者转租人违反本条例第十四条、第二十七条第二款规定，由税务部门按有关规定处理。
　　 第五十六条 出租人或者转租人违反本条例第十三条第一款或者第二款规定，不缴纳或者迟延缴纳房屋租赁管理费，主管机关可责令其缴纳，每迟延一日，按应交管理费的数额收取千分之三的滞纳金。
　　 第五十七条 当事人不服有关行政机关处罚的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　 第五十八条 主管机关的管理人员玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者其上级主管部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
　　 第五十九条 本条例施行前已签订租赁合同，未办理登记手续的，当事人应于本条例施行之日起三个月内按本条例规定补办登记手续。逾期不办理的，按照本条例第五十三条规定处理。
　　 第六十条 深圳市人民政府可根据本条例制定实施细则。
　　 第六十一条 本条例自一九九三年五月一日起施行。
　　 过去在特区内实施的有关规定与本条例相抵触的，以本条例为准。
　　
论犯罪预备之若干基础问题

刘跃挺(710063，西安市西北政法大学153号信箱，wonderf21cn@163.com)


犯罪预备，作为故意犯罪过程中的一种犯罪停止形态，是指行为人准备实行犯罪但由于其意志之外的原因而未能着手实行的结局。蕴含着可能危害社会的危害性，受到刑法的否定评价。基于犯罪预备在性质与特征上存在着明显的独特性，以及为了更加明确地辨析与犯罪阶段等若干概念的联系与区别，笔者认为有必要认真探讨一下有关预备犯的几个基础问题，有助于更好了解掌握犯罪预备的本质。下面将从犯罪预备的性质、特征、与犯意表示和实行行为关系的方面加以论述预备犯。最后探讨一些有关共犯与预备犯的联系与区别。
一、犯罪预备性质
故意犯罪停止形态是指故意犯罪在其产生、发展和完成犯罪的过程及阶段中，因主客观原因而停止下来的各种结局状态。简而言之，犯罪预备是一种犯罪停止形态。所以，它与故意犯罪过程及阶级有关密切的联系与明显的区别。
故意犯罪过程指故意犯罪产生、发展与形成所经过的顺序与阶段的总和与整体，它是故意犯罪运动、发展和变化的连续性在时间和空间上的表现，这是一种通说，也是一种狭义的观点。而有的学者从广义上认为，故意犯罪过程是指故意犯罪从行为人萌生犯罪动机形成犯罪决意，进而为之准备，着手犯罪实施直至完成犯罪的全过程，是故意犯罪产生到完成所经过的顺序和阶段的整体。相比之处，狭义的故意犯罪过程，就是故意犯罪的行为过程，这一过程表现为犯罪预备和实行两个行为阶段。广义的概念是把故意犯罪的行为过程扩展为故意犯罪的发展过程，是着眼于故意犯罪过程在整个刑法中的意义，并不局限于研究犯罪的预备、未遂和中止等问题，虽然其范围不失宽泛，并且就其中的犯意表示而言，又没有独立的刑法意义。但是，从故意犯罪过程的认识角度出发，而不只是将其中某一部分作人为的限定划分（相对于狭义说而言），采用广义说可以更好地研究故意犯罪，尤其是研究预备犯的问题，诸如预备犯的时空限定，与犯罪阶段的区别的问题。本文采用广义说，是为了下文可以从理论上和实践上正确认识与辨析犯罪预备。
故意犯罪阶段指故意犯罪发展过程中因主客观具体内容有所不同而划分的段落。这些具有不同特征的阶段处于故意犯罪发展的总过程中，呈现出前后相互连接，此伏彼起的递进和发展变化关系。而犯罪停止形态是故意犯罪过程不再发展而固定下来的相对静止的不同结局，它们之间是彼此独立存在且不相互转化的状态。这些形态又正是在故意犯罪过程和阶段中产生的，各种犯罪形态的产生及其界定，依赖于犯罪过程和阶段的存在及其不同的发展程度，并且在刑法意义上，犯罪预备、中止、未遂、既遂分别都具有犯罪的三大特征（即严重的社会危害性，违反刑法性和应受惩罚性），因此，它们都具有刑法上的非难性。综上所述，这三大概括互相之间既存在区别，又存在着密切的联系。综上所述，犯罪预备作为犯罪形态类型之一，其本质是一种相对静止且存在于故意犯罪发展过程中，行为人在主观上和客观上具有刑法意义的不可逆性的停止状态。
二、犯罪预备的特征
明确犯罪预备性质，目的是为其在刑法上定位，使其与犯罪阶段等一些易混淆概念相区别开来。但是若想进一步把犯罪预备与犯罪未遂、中止和既遂区别开，尚需分析其固有的特征，揭示其构成犯罪的意义。马克昌教授认为犯罪预备的特征是：（1）必须是出于实现某种犯罪的目的；（2）实施了为完成犯罪创造条件的准备行为；（3）未至于着手实行犯罪；（4）未至于着手实行犯罪是由于认为人意志以外的原因。而有的学者认为，应当分为两大层次说明犯罪预备的特征：（1）行为人在客观上已开始实施犯罪的预备行为，但尚未着手犯罪的实行行为；（2）在主观上行为人有进行犯罪预备活动的意图和目的，但结果却最终违背了行为人的主观意志。基于上述两种观点，我认为了解事物的特征不但要从主客观相结合的角度去认识该事物本身的固有内涵与结构，而且还应该从反映该事物与其他相关事物联系区别的角度去把握其属性。所以我认为犯罪预备的特征为三个方面：（1）在理论上犯罪预备在主观上是为了便利犯罪，具有目的上的便利犯罪性。对于预备犯主观特征，有的学者认为“为了实行犯罪”，有的学者认为“为了着手实行犯罪”。而在实务中，有些情形不能超过两者的范围，例如有些人（方面共犯）会为了他人的预备活力而进行预备行为，有些人为了完成犯罪后便于逃跑而进行预备活动等等。这样预备犯罪主观上的目的具有多样性，但是无论怎么，都可以包涵于一句话中，那就是“为了便利犯罪”。强调这一点，可以使犯罪预备与处于犯罪实行阶段的犯罪未遂和犯罪既遂形态区别开，也可以使其与尚处于意思形成阶段的犯意表示。以及“缺乏便利犯罪认识和目的”客观帮助行为区分开。（2）犯罪预备在行为上表现为已经开始进行犯罪的准备行为而尚未到达着手实行，具有行为的预备实行性。所谓预备实行性在此有两层含义。第一是说犯罪预备形态只能存在于开始犯罪的准备到着手犯罪的实行这一特定场合，即着手犯罪实行以前的预备阶段；第二是说犯罪预备形态的核心内容只能是犯罪预备行为，即着手犯罪实行以前的准备行为。基于这两点，给犯罪预备限定了空间范围与时间范围，共同构成其客观特征。由此，从故意犯罪的纵向上，使犯罪预备行为、犯意表示和犯罪实行行为区别开；从横向上，使犯罪预备形态与预备阶段和预备行为划清界限。（3）犯罪预备在状态上，是预备行为由于行为人意志以外的原因致使其在着手实行以前停止下来，具有结局的违背意志性，即这种结局是由于行为人意志之外的原因所致。哲学上“意志以外”是指相对于主体而存在的客观实在，这种客观存在是非主体意志所能控制和改变的，即过去常说的“不以人的意志为转移”。基于这一点，我们才能从“质”与“量”上正确地看待“意志之外”的原因。从“质”的角度看，犯罪分子“意志之外的原因”应该是阻碍其实行和完成犯罪的意志与活动的因素，大致可以分为三类：（1）犯罪人本人以外的原因，包括被害人、第三者、自然力、物质障碍、环境时机等方面对完成犯罪具有不利影响的因素；（2）行为人自身方面对完成犯罪有不利影响的因素，如其能力、力量、身体状况、常识、技巧等缺乏或不佳的情况；（3）行为人主观上对犯罪对象情况，犯罪工具性能以及犯罪结果是否发生或必然发生等的错误认识。从“量”的角度看，则要求行为人必须达到足以阻止犯罪意志和犯罪活动完成的程度。
综上所述，作为一种犯罪停止形态，犯罪预备在主观上是一种预备犯罪的故意，这种主观内容不同于犯罪未遂与既遂，表现为明知自己的行为在为犯罪创造便利条件而决意为之，具有很强的便利犯罪的目的性；在客观上是一种处于着手实行之前的准备行为，在自身结局所处状态上，是因为行为人意志以外的原因即结局的违背意志性。这种目的、行为与结局状态的三个特征，不仅使预备与未遂、既遂和中止相区别开，而且也使我们更加符合逻辑性、更加清楚和全面地认识犯罪预备。
三、犯罪预备在主观和客观方面的认定
（一）犯罪预备与犯意表示　
犯意表示，理论上较为一致地看法，认为它是指某种犯罪的意思通过一定方式表现出来。其中“意思”指一种“想法”或者“愿望”。“犯意”即犯罪的意思就是说犯罪行为人对于犯罪的“想法”或者“愿望”，代表着一种犯罪的“趋势”或者“倾向”，也就是通常意义上的“念头”。在这里，我认为有必要强调一下“意志”的内涵，意志是人们根据一定的立志、观点、信念，自觉地确立目的并使用各种方法，采取行为的心理活动。以“意思”与“意志”相比较可以看出，犯意尚未发展到非实施犯罪不可的坚定程度与形成犯罪意志的“决意”有所区别。综上所述，我们很容易就得出犯意表示就是犯罪意思的流露，尚未发展到以危害行为去实施某种犯罪的地步。它可以凭借口头（指通过言语将内心的犯罪表达出来），通过书面文字方式（指用文学或图画等表达犯罪的意图），以及“象征性的行为方式”（指能达到犯罪意思的身体举动来表示犯罪意图，如眼神、表情或手势等）。这几种形式无论是其具体表现方式如何，都必须具有被人感知的属性。否则，仅存在于人的头脑中的秘而不宣的违法犯罪想法，只能是一种思想。这就是说，“犯意表示”是上述犯罪意思与外在表现方式的主客观统一体。
对于正确认定“犯罪表示”还需要注意以下两个问题：（1）犯意表示必须是犯意人真实犯罪意图的反映。这种情况是一针对在实践中，有许多场合是行为人出于某种心理需要而气话或者逞能话，以抒发或者满足内心感受，其实并无犯罪意图。这一点，正如姜伟教授所说：“犯意表示的内容是犯罪意图，非犯罪意图不是犯意表示，虚假的犯罪意图也不是犯意表示。”（2）犯罪表示的本质是思想、言论这是行为的问题。这个问题就是在对照刑法明文规定的一些反对现有政权的宣传煽动犯罪，侮辱诽谤罪和教唆罪的情况下，犯意表示如何认定的问题。其实犯罪表示与上述四类犯罪在客观表现上虽相似但却有着本质区别的。首先，在本质上犯意表示不再是存在于内心的犯罪想法，而表现为一定的言论、举动等一系列的人的客观行为，但是这不能得出犯意表示就等于诸如以上的犯罪行为的合乎逻辑的结论。因为犯意表示虽是犯罪意思的外露，但根据主观决定客观，客观是主观的反映这样的辩证唯物主义原理，它仅仅是某种犯罪意图的外在表现。其次，马克思主义原理告诉我们，单纯的思想活动不会改变或影响客观世界。言论即使是一种行为，作为某种思想的流露，也不一定会改变或影响世界，因此言论与其他身体行为并不相同，正如说“说”和“做”的差别一样。言论若想上升为纯正犯罪行为则完全取决于它所表述的内容和方式，即看其说什么和怎样说。因此，从犯意表示到犯罪行为之间无论多么接近，都存在着距离，都存在着发展过程。这样就回答了上述四种犯罪行为即使是言论，但其言论行为超过了犯意表示的范畴，本身就具有很强犯罪意志与突出的犯罪危害行为，本质上不是犯意表示。
犯罪预备与犯意表示的区别与联系。两者都是故意犯罪过程中在着手实行犯罪以前所表现出来的一种状态，主观上都具有一定的犯罪意思（这里的“意思”因为只是一种“想法”，且形成“犯罪意图”的一个阶段），客观上这种意思都有一定程度的表现，都没有造成危害社会的实际后果。但两者毕竟是有区别的。我认为可以从四个方面来认识这种区别：（1）主观内容不同。犯意表示虽然是犯罪意思的反映，但仅仅是单纯意思的外露，尚未达到非用犯罪行为去不可的进步。而犯罪预备行为则不然，它已经通过准备工具或者其他制造便利条件的行为表示其犯罪意图。这种犯罪意图虽然与实行和完成犯罪时的犯罪主观要素在确定性和坚定性程度上有所差别，但由于其已与准备行为结合起来，支配着自己进行犯罪的准备活动，已超出单纯犯罪想法或念头的范围，具备了刑法所规定的“犯罪故意”的属性。（2）客观表现不同。在客观上说，犯意表示仅是其主观犯罪意思的简单流露，虽然已通过口头、书面或者其他方式使人感知，但这些表露形式是单一的，只是单纯犯罪想法或念头的主观再现，其本身不另具社会意义。而犯罪预备行为则不同，它是在明确的犯罪意图支配下实施犯罪的准备行为，这些准备行为，如准备犯罪工具和创造其他条件，不再是简单的表述意思的方式而是一系列社会活动。（3）所处阶段不同。如果把犯罪意图作为一切犯罪活动的原动力，那么故意犯罪过程就是其犯罪意图不断展开、逐步实现的过程。在这个过程的初始阶段，即由犯罪动机产生犯罪意思，再由犯罪意思形成犯罪决意的过程，刑法理论称之为意思阶段（亦即犯意形成阶段），犯意表示就是属于这一阶段。而犯罪预备阶段是犯罪意思在行为上的表现，属于犯罪行为表现阶段。（4）危险性不同。危险性一般认为其在刑法上有三层含义：一是指人身危险性（针对行为人素质而言）；二是指客观上的发生某种危害结果的可能性；三是指某种行为已经实施并产生危害结果的现实性，一般称其为危害性。从这三个方面上看，针对犯意表示与犯罪预备区别而言，由于都未有现实危害结果出现，因此只能从前两个角度出发来分析两者的不同。首先，犯意表示具有某种犯罪想法或念头，不能不承认其具备潜在的危险性，这是如果行为人把其主观恶意付诸实现的话，但是，由于犯意表示仅仅是单纯的犯罪意图的简单外露，没有也不能发生任何危害社会结果的可能性。相反，犯罪预备行为不仅具有犯罪意图而且表现为意图的连贯性和坚定性，其主观恶性较深，社会危险性较大，并且由于其以一系列准备活动实现其既有的犯罪意图，因此具有发生危害方法结果的可能性。正是基于这一属性，刑法上对于犯意表示不予直接评价，而对犯罪预备一般则要予以禁止并给予惩罚（也可以说，它具有社会危害性、刑事违法性和应受惩罚性，在外观表现上，符合了修正的犯罪构成并以此作为其定罪依据）。
（二）与实行行为的区别
区别两者的任务主要是为了从客观方面更好地认识犯罪预备行为。刑法上的危害行为，依刑法理论上的通常认识，是指由行为人心理活动支配的危害社会的身体动静。根据是否由刑法分则条文作为犯罪构成要件加以规定，可划分为构成要件的危害行为和非构成要件的危害行为。犯罪实行行为和预备行为便会属于这两种危害行为的范畴。
实行行为指实施刑法分则规定的直接威胁或侵害某种具体社会关系而为完成某种犯罪所必需的行为。我们可以看出，它是刑法分则条文规定完成某种犯罪所必需的危害行为，即无此行为也就不能成立特定的犯罪。刑法分则正是根据各种具体犯罪的这一需要而在立法上总结归纳出各种具体犯罪得以成立的危害行为作为实行行为。其次，实行行为直接侵犯或威胁某种具体的社会关系（犯罪客体），直接作用于特定的犯罪对象，这些都是实行行为最为键的特征。
预备行为与实行行为两者虽然彼此依赖，前后递进，但有着本质性的区别：（1）二者存在的目的不同。预备行为的存在主要是为了犯罪的实行创造条件，而实行行为的目的则是为了通过犯罪的实行来完成犯罪，二者虽然在目的上都围绕着完成犯罪这一点目标，但具体内容及其方向性上是不同的；（2）二者表现的内容和性质不同。预备行为由于是为犯罪创造条件，就表现为一系列准备行为，这些行为均不具备实现刑法分则基本具体构成要件的性质，而实行行为则是实现刑法分则所规定的具体构成要件的行为，无论是何种表现方式，只要着手就意味开始满足法定的构成要件，使追求的犯罪得以成立。（3）二者在完成犯罪上的地位和作用不同，以及在刑法上意义是不同的，正视这一点，是正确评价犯罪准备的关键所在。
四、犯罪预备的共犯问题
犯罪的未完成形态与共同犯罪问题，是两个既特殊又不同的范畴。但在理论上和在实务中，在某些特定场合常常会发生这两种问题的交叉或者重合问题。因此为了可以更加地深化犯罪预备问题的研究，笔者认为，十分有必要讨论一下这个特殊问题，即犯罪预备的共同犯罪情形。
（一）犯罪预备之共犯的定位
首先，我们先了解一下共犯预备（即共谋），是共同犯罪中的一人向他人表明犯罪意图，意欲他人与自己共同谋议实施犯罪的行为。
共谋问题本身不会产生独立评价问题，但如果二人以上的共谋者均未实行犯罪，或只有其中有的人着手实行了犯罪，而有的未着手实行，这样做产生犯罪预备与共同犯罪竞合以及此种行为定性与归责的问题。
1、共谋而均未着手实行。这种类型的发生于犯罪着手实行前的“共谋”行为，无论是主观特征还是客观特征上，完全符合犯罪预备的特征，是犯罪预备的一种形式。那么，我们可以问到，如何处理这种情形呢？我认为，可以按照刑法第12条的规定，若因为共谋者意志之外的原因未着手实行的，则这种行为完全符合犯罪预备的特征，应构成犯罪预备形态。此时，在这个前提下，这种共同谋议犯罪的行为，根据刑法第25条的规定，符合“二人以上共同故意犯罪”的要件（因为犯罪不限于实行犯罪，也有预备犯罪）自应构成共同犯罪。
2、共谋而有人未着手实行。共谋实行犯罪，而其中有人着手实行，有人未着手实行，这就发生了不同于上一种共谋的问题，其中，前者称为实行犯，后者称为共谋犯。在这个情形下，主要是把焦点落在共谋犯的身上。因为在犯罪预备的共犯前提下，共谋犯本身就起行为，属于着手实行以前的行为，无疑是处于犯罪的预备阶段，但就整个犯罪来说，由于有人着手实行谋议的犯罪，便使共谋犯罪处于犯罪的实行阶段，所以对共谋犯就产生了评价标准的竞合，对此如何评价，都产生了争议。我认为，应该分为四种类型去分析。应当根据共谋的内容和分工情况来具体确定，第一种情况，例如：甲、乙谋议杀丙并决定一同实施，结果乙因意志之外的原因而未去，由甲一人将丙杀死，此种场合之下，从整个共同犯罪发展过程的角度，犯罪阶段已经进入了实行阶段。对于甲而言，当然是犯罪既遂处理。而对于乙，我认为应当以未遂处理，因为乙的共谋行为无论在客观上还是在主观心理上都为甲的最终行为起到了“助推”使用，且甲乙是此共同犯罪的主体（具有同一性），只是在此类型中，对于甲乙的刑罚处理各异而已。所以，应当以甲的行为致使整个犯罪阶段进入实行阶段为前提分析甲乙的行为特性。第二种情况，甲乙共谋杀丙并决定一同实施，结果乙主动放弃犯罪，但甲却一人杀了丙。这种情况，有的学者认为乙应定为犯罪中止，而我认为不然，因为“中止”的特性中还具有有效性，即是否有效的阻止了犯罪结果的发生。而对于这个案件，乙并没积极地中止结果的发生，且结果已经发生，怎么可以认为某属于中止形态呢？其实，对乙而言应属于犯罪未遂。尚若甲由于意志之外的原因（或被乙阻拦），此时，乙行为才属于犯罪中止。第三种情况，甲乙谋议杀丙，但决定只由甲单独完成实害结果，甲按照分工将丙杀杀死。这种场合，甲乙二人从共谋到实行，已经通过犯罪计划形成一体，只不过通过分开实现二人共同的犯罪目的，也就是说，甲的犯罪行为就是乙的行为，或者说乙对甲按照共谋计划实施的犯罪也承担相同的后果。因此，如果甲达到既遂，乙也是既遂；甲由于意志以外的原因出现未遂，乙也成立未遂，如果甲自动放弃犯罪或自动有效防止结果发生，成立为犯罪中止，此时，对于乙来说属于意志以外的原因，应成立犯罪未遂。
综上所述，预备的共犯问题确实是一个颇为复杂的问题，但无论如何，在出现犯罪预备与共同犯罪概念、实务情节等诸多方面竞合情况下，怎样对共谋犯的裁量刑罚，仍是一个值得深入研究的课题。
五、后语
由于我国刑法立法所处社会条件限制，加之理论上不够全面和深入，又受到苏联刑法理论的长期影响，尤其在立法上我国刑法典对此问题的规定显然不够完整。基于此，根据自己浅薄的刑法理论知识，从四个方面探讨了预备犯的问题。
在论述这个问题过程，我发现刑法总则以概括方式规定对于预备犯的处罚，这不仅不符合实际情况，而且也与国际上通行做法不一致；还有采取按照既遂犯可轻的处罚原则，使其与未遂犯罪犯处罚的差距不够明显，距离区别对待思想的目标还有差距，事实表明，预备行为总体上仅具有可能的危险性，照比已着手实行犯罪而未遂的情况的危险性要小得多，这些都反衬出我国现有立法规定有欠稳妥，应予改进。
笔者最终认为，研究犯罪预备的价值在于如何体现刑法基本原则，以及对于犯罪行为人主客观的规范评价是否恰当等方面的问题，推而广之，甚至涉及到人权的法律保护以及对整个刑罚理论思考等问题，因此，研究犯罪预备的意义重大！